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下列属于首次公开发行股票时需要提供的材料的有()。
A、公司最近三年及最近一个月的财务状况
B、公司最近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
C、公司最近12个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D、公司会计师事务所对公司最近3年财务会计报告的审计意见
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答案解析：公司最近三年及最近一个月的财务状况；公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
上市公司在上海证券交易所发行可转换公司债券的程序包括()。
A、摇号结果公布见报
B、刊登债券募集说明书概要和发行公告
C、冻结申购资金
D、验资报告送达上海证券交易所
正确答案：题库搜索,普法考试助手薇Xin（xzs9523）
答案解析：
可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行的时间安排：T-5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告。T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告。T日，上网定价发行日。T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交交易所。如验资情况正常，则主承销商不得调整已提交的网上网下配售情况表；如验资情况出现异常，则主承
按上海证券交易所现行制度规定,在非大宗交易方式下,下列关于委托申报数量的说法正确的有()。
A、基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
B、股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
C、债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
D、股股票单笔申报的最大数量不超过100万股
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答案解析：上证所单笔申报最大数量为：股票、基金、权证不超过100万股(份)，债券交易不超过1万手，债券质押式回购交易不超过1万手，债券买断式回购交易不超过5万手。
下列关于证券公司债券信息披露的表述正确的是()。
A、证券公司发行债券,应当按照中国证监会的有关规定制作募集说明书和其他信息披露文件,保证真实、准确、完整、及时地披露一切对投资者有实质性影响的信息
B、公开发行债券募集说明书的有效期为6个月
C、发行人应针对实际情况在募集说明书显要位置作“特别风险提示”,并在“风险因素”一节详细披露
D、发行人应在发行前2~5个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊,同时将募集说明书全文刊登于中国证监会指定的网站
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答案解析：考察证券公司债券信息披露的知识。
下列属于操纵证券市场手段的有()。
A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务,操纵证券交易价格或者证券交易量
B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
C、与他人串通,以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
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答案解析：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为。
在上市公司重大资产重组中,评估方法包括()。
A、成本法
B、收益现值法
C、可比公司法
D、市价法
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答案解析：
评估方法主要有：收益现值法，成本法和市价法。
适用《重组管理办法》的“通过其他方式进行资产交易”包括()。
A、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
C、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
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答案解析：适用《重组管理办法》的“通过其他方式进行资产交易”包括：1、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资。2、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁。3、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产。4、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
在清算过程中,除应计算应收和应付价款外,还需将()纳入净额清算中。
A、印花税
B、手续费
C、监管费
D、应收的现金分红、利息
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答案解析：在实践中还包括转让限售股应缴纳的个人所得税等。
下列选项中适用《重组管理办法》的包括()。
A、上市公司在日常经营活动之外购买资产引起上市公司主营业务发生重大变化
B、上市公司在日常经营活动之外出售资产引起上市公司资产和收入发生重大变化
C、上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化
D、上市公司与他人新设企业,实质上构成购买、出售资产,且按照《重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到50%以上
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答案解析：“上市公司按照规定使用募集资金购买资产引起上市公司资产发生重大变化”不适用《重组管理办法》，其他三项都适用。
下列有关企业债券的表述,正确的是()。
A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C、企业债券包括金融债券和外币债券
D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%
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答案解析：企业债券不包括金融债券和外币债券。