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上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件,可能对上市公司证券及其衍生交易品种交易价格产生重大影响的,上市公司无需履行信息披露义务。
A、正确
B、错误
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答案解析:考察对临时报告的规定。
证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
A、正确
B、错误
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答案解析:考核保护基金公司设立的意义。证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
从业人员在发现违法违规行为时,应立即向中国证监会或中国证券业协会报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:从业人员在发现违法违规行为时,首先要通过内部程序报告。机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告。
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们只是以合约规定条款形式出现。
A、正确
B、错误
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答案解析:结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们有些是以合约规定条款形式出现,也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达。
上市公司应当披露的定期报告有年度报告、中期报告、季度报告和临时报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:定期报告不包括临时报告。
只有证监会才有权暂停已上市的证券的交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券交易所也有权暂停已上市证券的交易。
从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起5个工作日内向中国证券业协会报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。
A、正确
B、错误
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答案解析:交易所交易基金(ETF)是一种在交易所上市的、基金份额可变的一种基金运作方式。
申请在创业板上市的公司,发行前股本不得少于3000万元。
A、正确
B、错误
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答案解析:根据《证券法》第50条,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近一期末净资产不少于2000万元,发行后股本不得少于3000万元。
汇金公司没有金融业务牌照,但它属于金融机构。
A、正确
B、错误
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答案解析:它不属于金融机构。