关于货币市场基金宣传推介,下列活动存在违规情况的是()。Ⅰ.-2021年证券从业资格考试答案

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关于货币市场基金宣传推介,下列活动存在违规情况的是()。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金宣传推介活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料(Ⅲ存在违规);登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意,严格遵守相关法律法规的规定,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益,不得以宣传理财账户或者

下列做法中,不符合专业审慎要求的是()。

A、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

D、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

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答案解析:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

A、估值条款

B、估值调整条款

C、董事会席位条款

D、保密条款

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答案解析:估值条款是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

关于基金对证券投资业绩进行预测,下列说法正确的是()。

A、证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的

B、能够预测业绩的基金,其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力

C、证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者

D、可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

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答案解析:公开披露基金信息,不得有下列行为:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)对证券投资业绩进行预测。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误