根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货-2021年证券从业资格考试答案

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》 第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:

(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;

对投资者了解交易情况的要求,期货从业人员根据相关资料和重要程度,可以选择给予答复。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务:

(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;

(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;

(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

当近月份合约价格的下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度时,熊市套利者将亏损(不计交易费用)。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般的,较近月份的合约价格下降幅度大于较远月份合约价格的下降幅度,则进行熊市套利,即卖出较近月份的合约的同时买入较远月份的合约进行套利,盈利的可能性比较大。

在芝加哥商业交易所(CME)交易的欧洲美元期货属于利率期货品种。

A、正确

B、错误

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答案解析:

欧洲美元期货属于利率期货品种。

 经营机构对投资者告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

期货公司董事根据公司章程的规定出席董事会会议,参加公司活动,切实履行职责。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十七条期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。

国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。

A、正确

B、错误

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答案解析:

基点价值又称为DVOI,是指利率每变化一个基点(0.01个百分点)引起的债券价格变动的绝对额。国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。

非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员期货交易保证金账户。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条 非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

为保护所持标的资产多头头寸,可考虑买进看跌期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:

持有标的资产多头头寸,担心价格下跌,可以买入看跌期权规避风险。因此,买进看跌期权可以保护标的资产多头。