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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A、建立客户投诉处理及责任追究机制
B、加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督
C、建立健全各项规章制度
D、加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
正确答案：题库搜索
答案解析：“建立客户投诉处理及责任追究机制”属于对管理风险的防范。
协议平台按不同业务类型确认成交,具体确认成交的时间规定为()。
A、权益类证券大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30
B、债券大宗交易(公司债券除外),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00-15:30
C、公司债券的大宗交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30
D、专项资产管理计划协议交易,协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-11:30、13:00-15:30
正确答案：题库搜索,培训助手薇Xin：《xzs9519》
答案解析：考察协议平台的交易规则。
下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则()。
A、上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B、上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C、公正地处理证券交易中的违法违规行为
D、公正地办理证券交易中的各项手续
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答案解析：公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。其他两项是公正原则的规定。
从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。
A、受托从事的介绍业务范围
B、客户开户和交易流程、出入金流程
C、交易结算结果的查询方式
D、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
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答案解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。
下列关于股份发行公平、公开、公正原则的表述,正确的有()。
A、发行人和主承销商按中国证监会对股票发行的有关精神和规定,公开本次股票的认购办法等
B、发行人和主承销商给每一位投资者提供公开的认购股票的机会
C、发行人和主承销商应当公平的对待每一位投资者
D、发行人和主承销商采取各种措施坚决杜绝各种营私舞弊行为
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答案解析：发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会，这是公平的原则。
协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定,交易方可成立()。
A、权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B、该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C、债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D、专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定
正确答案：题库搜索,培训助理微-信：（xzs9523）
答案解析：常识题，考查协议平台的交易。
中小企业板上市公司出现下列()情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上
正确答案：题库搜索,学法用法助理薇信【xzs9519】
答案解析：常识题，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的情形。
以下哪些情况将导致交易所无法正常开始交易()。
A、证券交易停牌、复牌、除息除权等重要操作在开始之前未及时、准确处理完毕
B、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成
C、前一交易日的日终清算交收处理虽按时完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统等情形
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答案解析：考察证券交易所无法正常交易的情形。
如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人()。
A、持有投资者15%以上的股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
B、投资者受同一主体控制
C、投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响
D、投资者之间有股权控制关系
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答案解析：“持有投资者30%以上的股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份”为一致行动人。
无法连续交易是指
A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C、10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
D、10%的证券中断交易
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答案解析：无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报；10%的证券中断交易等情形。