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下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、因软件原因造成行情中断
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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答案解析：因软件原因造成行情中断属于技术风险。
交易异常情况出现后,证券交易所
A、应及时向市场公告
B、可视情况采取技术性停牌、临时停市等措施
C、若采取措施,要及时报告中国证监会
D、在临时停市原因消除后,证券交易所可以决定恢复交易
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答案解析：考察交易异常情况出现后证券交易所可以采取的措施。
下列属于必须经上市公司股东大会审议批准事项的有()。
A、变更募集资金用途
B、股权激励计划
C、公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的事项
D、单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保
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答案解析：考察上市公司股东大会的特别职权。
在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括()。
A、股份编码和名称
B、当日转让价格和数量
C、上一转让日转让价格和数量
D、虚拟匹配量
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答案解析：转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日价格和数量和当日转让价格和数量。
关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员,下列表述正确的是()。
A、不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。
B、发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况,有冲突的应予以特殊说明。
C、应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
D、发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。
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答案解析：须披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员之间的亲属关系； 应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近1年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
关于现阶段新股资金申购操作流程的表述,以下选项正确的是()。
A、网上发行结束后,证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B、申购日后的第四个交易日(T+4日),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,划付给发行人
C、申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果
D、如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签,并公布中签结果
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答案解析：T+2日组织摇号抽签，不公布中签结果。申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果。T+3日，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。
A、根据国家有关规定完成重新登记3年以上
B、注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
C、具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制
D、自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求
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答案解析：考察受托机构应具备的条件。
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,主要分为两大类:()。
A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
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答案解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司，二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息,主要包括()。
A、权益类证券大宗交易以及债券大宗交易,每个交易日结束后,通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息
B、公司债券大宗交易,交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
C、专项资产管理计划协议交易,交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息
D、以上都是
正确答案：题库搜索,小帮手Weixin:(go2learn_net)
答案解析：此题考察信息发布。
按照深圳证券交易所现行规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的有()。
A、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
B、中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
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答案解析：中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下3%；非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。