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在下列选项中,可以申请撤单的情形是()。

A、委托未成交之前

B、委托已成交部分

C、委托未成交部分

D、委托历史成交部分

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答案解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

根据我国的现行交易制度,证券交易的竞价结果可能有()。

A、不成交

B、全部成交

C、部分成交

D、T+1日成交

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答案解析：竞价结果的三种可能。

关于清产核资下列说法正确的是()。

A、企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计

B、清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查

C、国有资产监督管理机构对资产损溢进行认定,对资金核实结果进行批复

D、资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

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答案解析：价值重估是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价。

资产管理业务的管理风险包括()。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

D、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

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答案解析：“在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失”属于经营风险，其他三项属于管理风险。

证券交易所特别会员享有的权利包括()。

A、对证券交易所事务的表决权

B、接受证券交易所提供的相关服务

C、向证券交易所提出相关建议

D、参加会员大会

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答案解析：没有表决权，只有列席会员大会的权利。

在确定公司实际控制人没有发生变更时,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合的条件包括()。

A、每人都必须直接持有公司股份或者间接支配公司股份的表决权

B、发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

C、多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

D、发行审核部门根据发行人的具体情况认为发行人应该符合的其他条件

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答案解析：考察在主板上市公司首次公开发行股票条件中对主体资格的要求。

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()。

A、在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收

B、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

C、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

D、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

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答案解析：考察证券交收和资金交收。

根据现行制度规定,上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控()。

A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前,大量买入或卖出相关证券

B、在涨跌幅限制范围内进行申报

C、一段时期内进行大量且连续的交易

D、大量或者频繁进行高买低卖交易

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答案解析：考查异常交易行为的种类。“在涨跌幅限制范围内进行申报”属于正常交易行为，其他三项属于异常交易行为。

关于深圳证券交易所权证的行权,以下说法正确的是()。

A、权证行权以份为单位进行申报

B、权证行权的申报数量为100手的整数倍

C、当日行权取得的标的证券,当日不得卖出

D、权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.1%

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答案解析：深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍；权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。

A、律师事务所

B、中国证券业协会

C、信托投资公司

D、证券投资咨询机构

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答案解析：考察债权代理人的内容。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。