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我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括()。

A、以每手面值国债到期回购价报价

B、以百元面值国债到期回购价报价

C、以日收益率报价

D、以到期年收益率报价

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答案解析：债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价，买断式回购按每百元面值债券到期购回价报价。

目前关于证券交易印花税,以下说法正确的有()。

A、2008年9月19日,证券交易印花税按1‰对出让方征收

B、对受让方不再征收

C、双方都要征收

D、2008年9月19日起按3‰征收

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答案解析：2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收，对受让方不再征收。

成交时价格优先的原则为()。

A、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报

B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

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答案解析：成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。

A、保证收益,控制风险

B、公平公正,诚实守信

C、健全制度,规范运作

D、投资风险,客户自担

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答案解析：考察证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。

下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有()。

A、双方均需缴纳履约金

B、实行保证金或保证券制度

C、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%

D、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

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答案解析：双方均需缴纳履约金是上海交易所买断式回购风险控制的措施。

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中,正确的有()。

A、在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令不能撤销

B、投资者办理场外认购、申购、赎回,应使用中国结算公司上海开放式基金账户

C、申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则

D、申购赎回时,申报价格栏始终都填写“1元”

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答案解析：在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外；申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则；由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。

下列关于证券账户查询的说法正确的有()。

A、客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》

B、经办人需检查申请人所提供资料的真实性

C、复核员实时复核并在申请表上签章后,将资料还给经办人

D、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

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答案解析：以上说法均正确。

上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括()。

A、3天

B、7天

C、28天

D、91天

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答案解析：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。

集合资产管理业务中客户必须履行下列义务()。

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、按合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

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答案解析：以上各项均是客户的义务。

以下关于权证的交易与行权说法正确的是()。

A、权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份

C、权证买入的申报数量为100份的整数倍

D、权证行权时,标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%

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答案解析：权证申报价格最小变动单位为0.001元人民币。