295、股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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295、股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:A

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。参见教材P211。

281、股权投资基金的监督管理部门是()。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

正确答案:A

答案解析:本题考查政府管理的主体。中国证监会是股权投资基金的监督管理部门。参见教材P207。

317、股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

A、5

B、10

C、30

D、60

正确答案:B

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。参见教材P218。

311、关于股权投资基金资金募集的原则的说法中,不正确的是()。

A、股权投资基金管理人可以自行宣传推介股权投资基金,但不能委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金

B、股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时,应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息,审查其是否符合合格投资者条件

C、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

D、股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金

正确答案:A

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金管理人可以自行宣传推介股权投资基金,或者委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金。参见教材P214。

297、下列关于对股权投资基金管理人登记备案管理的说法中,不正确的是()。

A、是对基金财产安全的保证

B、登记备案不是行政许可,无需履行审批程序

C、允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金

D、不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

正确答案:A,考试助理薇信:[xzs9519]

答案解析:本题考查行政监管。中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不是对基金财产安全的保证。参见教材P211。

321、非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的(),且应对创投企业的债务承担连带责任。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

正确答案:A,培训帮手微xin:(xzs9529)

答案解析:本题考查跨境股权投资基金的政府管理。非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%,且应对创投企业的债务承担连带责任。参见教材P221。

315、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A、1

B、3

C、4

D、6

正确答案:C,法宣在线助手WenXin:xzs9529

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。参见教材P218。

319、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:(1)泄露委托人的投资决策计划信息;(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(3)为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。参见教材P219。

292、资产管理行业监管制度设计的核心要求是()。

A、保护基金管理人权益

B、保护基金发起人权益

C、保护投资者权益

D、保护基金托管人权益

正确答案:C

答案解析:本题考查行政监管。保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求。参见教材P210。

286、狭义股权投资基金特指()。

A、并购基金

B、不动产基金

C、公募基金

D、信托型基金

正确答案:A

答案解析:本题考查行政监管。狭义股权投资基金特指并购基金。参见教材P209。