364、()是维护证券市场和基金业秩序,保障交易参与人的合法-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

找考试答案使用:答案兔助手(gongxuke.net

364、()是维护证券市场和基金业秩序,保障交易参与人的合法权益,促进证券市场健康发展的根本保证。

A、证监会

B、证券业协会

C、基金业协会

D、证券投资的法律、行政法规

正确答案:D

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。证券投资的法律、行政法规是维护证券市场和基金业秩序,保障交易参与人的合法权益,促进证券市场健康发展的根本保证。参见教材P247。

391、下列关于股权投资基金募集行为中,明确合法募集主体的说法,错误的是()。

A、在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金

B、委托募集可以豁免基金管理人依法应承担的责任

C、若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准

D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构,可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金

正确答案:B,普法考试助理微Xin[go2learn]

答案解析:本题考查募集行为管理。委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。参见教材P261。

378、基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。

A、10

B、15

C、20

D、30

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案的方式。基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。参见教材P253。

373、各类私募基金募集完毕后的()个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A、7

B、10

C、20

D、30

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。参见教材P251。

382、各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送的材料或信息有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查登记与备案的内容。各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协

388、一旦股权投资基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态:

A、3

B、6

C、12

D、24

正确答案:B

答案解析:本题考查登记与备案的自律管理措施。一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。参见教材P260。

396、股权投资基金风险揭示书的内容包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:本题考查募集行为管理。风险揭示书的内容包括但不限于:(1)股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。(2)股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。(3)基金募集机构应对基金合同中的投资者

393、股权投资基金募集程序中,募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过()年的情形除外。

A、1;1

B、3;3

C、1;3

D、3;1

正确答案:B,公需科目助手薇xin:(go2learn)

答案解析:本题考查募集行为管理。募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。参见教材P262。

387、已登记的私募基金管理人存在()情况的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查登记与备案的自律管理措施。已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。参见教材P260。

370、如基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

A、1

B、3

C、6

D、12

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。参见教材P251。