416、股权投资基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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416、股权投资基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:B

答案解析:本题考查信息披露管理。股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。参见教材P268。

410、股权投资基金信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露()等信息。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查信息披露管理。信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。参见教材P267。

413、股权投资基金信息披露的禁止性行为有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查信息披露管理。信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:(1)公开披露或者变相公开披露;(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)对投资业绩进行预测;(4)违规承诺收益或者承担损失;(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意

400、从事股权投资基金募集,募集机构禁止采用的推介渠道包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查募集行为管理。募集机构不得通过下列媒介渠道推介股权投资基金:(1)公开出版资料;(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;(3)海报、户外广告;(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;(5)公共网站、门户网站链接广告、博客等;(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;(8)未设置特定对象确定

415、股权投资基金的委托募集是指()委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持有人

D、基金销售机构

正确答案:A

答案解析:本题考查股权投资基金的募集。委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。参见教材P51。

421、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查股权投资基金的设立。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型,影响组织形式选择的因素众多,主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及资金运营实务的要求,以及税负等。参见教材P51。

422、下列关于股权投资基金内部控制指引的说法中,错误的是()。

A、股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理存在利益冲突的其他业务,但可以兼营与股权投资基金管理无关的业务

B、股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员

C、股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

D、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度

正确答案:A

答案解析:本题考查内部控制指引。股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。参见教材P269。

427、除基金合同约定外,股权投资基金服务费用应当由()自行支付。

A、股权投资基金管理人

B、股权投资基金托管人

C、经纪商

D、投资者

正确答案:A

答案解析:本题考查服务业务管理。除基金合同约定外,服务费用应当由股权投资基金管理人自行支付。参见教材P271。

417、某只股权投资基金的管理人自行拟定基金募集推介资料、寻找投资者。该基金所采用的募集方式是()。

A、自行募集

B、委托募集

C、受托募集

D、直接募集

正确答案:A,学习考试帮手weixin(xzs9523)

答案解析:本题考查股权投资基金的募集。自行募集是管理人自行拟定基金募集推介资料、寻找投资者的基金募集方式。参见教材P51。

409、股权投资基金的募集主体是()。

A、股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构

B、股权投资基金托管人

C、股权投资基金销售机构

D、股权投资基金发售机构

正确答案:A

答案解析:本题考查股权投资基金的募集。股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为。参见教材P51。