根据《期货从业人员管理办法》,参加从业资格考试的人员应符合的-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货从业人员管理办法》,参加从业资格考试的人员应符合的条件有()。

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、初中以上文化程度

D、无任何犯罪记录

正确答案:AB

答案解析:《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。

A、勤勉尽责、独立客观

B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C、不需要区分客观事实与主观判断

D、重要事实可以不予明示

正确答案:AB

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第20条:要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

A、了解投资者的财务状况

B、向投资者保证收益

C、向投资者承诺不损失

D、了解投资者投资经验及投资目标

正确答案:AD

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第19条。考察期货从业人员对投资者的责任。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有()。

A、提供期货行情信息、交易设施

B、代客户下达交易指令

C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D、代客户接收、保管或者修改交易密码

正确答案:BCD

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

在()情况下,交易者适合进行熊市套利。

A、较近月份的合约下降幅度大于较远合约价格的下降幅度

B、较近月份的合约下降幅度小于较远合约价格的下降幅度

C、较近月份的合约上升幅度大于较远合约价格的上升幅度

D、较近月份的合约上升幅度小于较远合约价格的上升幅度

正确答案:AD

答案解析:当市场出现供给过剩,需求相对不足时,一般来说,较近月份的合约下降幅度大于较远合约价格的下降幅度,或者,较近月份的合约上升幅度小于较远合约价格的上升幅度,这种情况下,卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利盈利的可能性比较大,称这种套利为熊市套利。

下面对持仓费的描述,正确的有()。

A、为拥有或保留某种商品、资产等而支付的费用的总和

B、仓储费用不为0

C、持仓费用包括仓储费、相关保险费和利息费用等

D、期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小无关

正确答案:AC

答案解析:对金融资产来说,仓储费、保险费可能为0。 期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关,持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括()。

A、临时结算担保金

B、备用结算担保金

C、基础结算担保金

D、变动结算担保金

正确答案:CD

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条

属于跨期套利的是()。

A、牛市套利

B、蝶式套利

C、大豆提油套利

D、买进套利

正确答案:AB,专业课助手Weixin:《xzs9523》

答案解析:大豆提油套利是跨商品套利,买进套利是价差套利。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有()。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程、出入金流程及交易结算结果查询方式

正确答案:ABCD

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:   

(一)受托从事的介绍业务范围;   

(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;   

(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;   

(四)客户开户和交易流程、出入金流程;   

下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

B、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突

C、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当确保投资者的利益得到公平的对待

D、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生无法避免的冲突时,应当首先确保自身的利益

正确答案:ABC

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第9条。