根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。

A、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D、具有大学专科以上学历

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员; (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格,应具备的条件有()。

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验

B、具有大学专科以上学历

C、通过期货人员从业资格考试

D、通过中国证监会认可的资质测试

正确答案:AB

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:   (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;   (二)具有大学专科以上学历。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。

A、全面结算会员期货公司

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、中国证监会

正确答案:AC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。   

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国证券业协会

D、期货交易所

正确答案:BD

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。   中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有()。

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备下列()条件。

A、取得金融期货经纪业务资格

B、具有从事金融期货结算业务的详细计划

C、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:(一)取得金融期货经纪业务资格;(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其()的保证金。

A、客户

B、特别结算会员

C、期货交易所

D、非结算会员

正确答案:AD

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。   

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。   
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

A、全面结算会员期货公司

B、非结算会员

C、特别结算会员期货公司

D、客户

正确答案:AB

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。   

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户

B、非结算会员期货公司

C、非结算会员期货公司客户

D、特别结算会员期货公司

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条。全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。   非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险,不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。

A、相互独立

B、统一管理

C、集中存放

D、分别管理

正确答案:AD,干部网络助手weixin:《xzs9529》

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。   

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。   
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。