()根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行登记管理,-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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()根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行登记管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。

A、证监会

B、证券业协会

C、基金业协会

D、基金登记管理机构

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行登记管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行备案管理。参见教材P248。

“创投国十条”提出的具有措施有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查发布创投国十条,完善创业投资基金政策扶持体系。“创投国十条”提出了16项具体措施:大力培育和发展合格投资者;建立股权债权等联动机制,拓宽创投资金来源;完善创业投资税收政策;建立创业投资与政府项目对接机制;研究鼓励长期投资的政策措施;发挥政府资金的引导作用;构建符合创业投资行业特点的法制环境;落实和完善国有创业投资管理制度;拓宽创业投资市场化退出渠道;优化监管环境;优化商事环境;优化信用环境

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:本题考查行政监管。股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。参见教材P212。

综合考虑相关法律,《创业投资企业管理暂行办法》将创业投资企业与管理人之间的法律关系界定为()。

A、债权债务关系

B、委托代理关系

C、信托关系

D、买卖关系

正确答案:B

答案解析:本题考查政府管理的历史演变。综合考虑相关法律,《创业投资企业管理暂行办法》将创业投资企业与管理人之间的法律关系界定为委托代理关系。参见教材P206。

股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A、2

B、3

C、5

D、10

正确答案:A

答案解析:本题考查内部控制指引。股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。参见教材P269。

下列关于股权投资基金投资者适当性匹配的说法中,不正确的是()。

A、1型普通投资者可以购买R1级基金产品

B、2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品

C、3型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

D、4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

正确答案:C

答案解析:本题考查募集行为管理。C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。参见教材P263。

下列关于股权投资基金政府管理的主体的说法中,不正确的是()。

A、证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行统计、监测、检查,并和地方政府合作打击非法集资行为

B、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

C、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

D、财政部和国家税务总局负责对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

正确答案:D

答案解析:本题考查政府管理的主体。商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责,财政部和国家税务总局负责股权投资基金相关的税收政策管理。参见教材P207。

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中,不正确的是()。

A、信息披露义务人包括股权投资基金管理人

B、信息披露义务人包括股权投资基金托管人

C、同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

D、信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

正确答案:D,学法用法助理薇信:[go2learn_net]

答案解析:本题考查信息披露管理。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务参见教材P267。

股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起()个工作日内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。

A、10

B、15

C、20

D、30

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案的方式。股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。参见教材P254。

下列不属于基金业协会特别会员的是()。

A、证券期货交易所

B、基金投资咨询机构

C、指数公司

D、境内外其他特定机构投资者

正确答案:B,考试助手薇xin:xzs9519

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的性质。选项B属于联席会员。参见教材P246。