根据《证券投资基金法》,基金行业协会的权力机构为()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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根据《证券投资基金法》,基金行业协会的权力机构为()。

A、会员大会

B、理事会

C、监事会

D、专职会长

正确答案:A

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”参见教材P246。

下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查防范和处置非法集资等刑事犯罪。非法吸收公众存款的表现形式多种多样,一般而言,当符合非法吸收公众存款的四个条件时,以下任一类吸收资金行为均可构成非法吸收公众存款罪:(1)不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的,以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的;(2)以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的;(3)以代种植(养殖)、租种植(养殖)、联合种植(养殖)等

根据相关规定,中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会,这三项职责包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。2014年6月10日,中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》,中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括:(1)证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作;(2)证券公司直投基金备案和监测监控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。自此,基金业协会

股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案,其作用不包括()。

A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识

B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息

C、提升整个私募行业规范运作水平

D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案制度概述。通过股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案,一是可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识;二是投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息;三是基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理。通过登记、备案的手段,实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标。参见教材P250。

基金业协会是社会团体法人,这种法人一般具有的特点包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D,普法考试帮手薇Xin:(go2learn_net)

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的性质。基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人,是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点:(1)市场主体自愿成立;(2)自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有;(3)成员共同制定团体的章程;(4)以自己所有的财产承担民事责任;(5)不以营利为目的。参见教材P246。

提议召开临时会员代表大会,是基金业协会()的职权。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。提议召开临时会员代表大会,是基金业协会理事会的职权。参见教材P246。

在现行的法律法规体系下,依据法律授权,()是我国基金行业的自律组织。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券业协会

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会。在现行的法律法规体系下,依据法律授权,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)是我国基金行业的自律组织。参见教材P243。

股权投资基金管理人登记与备案的原则有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:及时性;信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。参见教材P251。

基金业协会()是会员代表大会闭会期间的执行机构,在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作,对会员代表大会负责。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会设理事会,理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构,在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作,对会员代表大会负责。参见教材P246。

不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。

A、虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

正确答案:A

答案解析:本题考查防范和处置非法集资等刑事犯罪。通常,违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象