股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结-2021年证券从业资格考试答案

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股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告。以上两个公告不可合并披露。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:股票配售完成后,发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告。以上两个公告可合并披露。

目前上市公司债券发行完成后,经核准可在证券交易所挂牌买卖。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:企业债券发行完成后,经核准可以在证券交易所上市,挂牌买卖。

有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:有限责任公司是由1个以上、50个以下的股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任的法人;股份有限公司是指由2个以上、200个以下发起人发起的,其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司债务承担责任的法人。

审计报告日期是指注册会计师完成外勤审计工作的日期,其应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:审计报告日期不应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。

投资者开立资金账户时,应至少存入与买入100股股票等值的资金。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:考察资金账户开立的一般要求。

投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

A、正确

B、错误

正确答案:A,小帮手薇信(xzs9529)

答案解析:投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

上市公司将在首次公开发行股票的初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。

上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行股票的特定对象应当符合的规定 :

1、特定对象符合股东大会决议规定的条件。
2、发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

上市公司实施重大资产重组,信息披露义务人应公平对待所有投资者,不得有选择性地向特定对象提前泄露信息。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:

考察关于上市公司实施重大资产重组信息披露的管理。

公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的,应当直接向人民法院申请成立清算组,进行清算。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的,可以解散,并应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清算。在这种情况下:清算组的成立,不需要向人民法院申请。