股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

内容来源于:华医网题库(http://gongxuke.net/

股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

A、2

B、3

C、4

D、5

正确答案:A,学法用法助理薇信[go2learn]

答案解析:本题考查登记与备案的自律管理措施。基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。参见教材P260。

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:本题考查募集行为管理。可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。参见教材P261。

下列关于股权投资基金管理人主体资格要求的说法中,不正确的是()。

A、基金管理人可以是依法设立的公司

B、自然人可以登记为基金管理人

C、基金管理人可以是依法设立的合伙企业

D、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

正确答案:B

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业,自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行登记手续。参见教材P252。

基金管理人变更()属于重大事项变更。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。参见教材P251。

下列关于股权投资基金管理人专业化经营要求的说法中,错误的是()。

A、基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务

B、基金管理人可以兼营与私募基金无关的业务

C、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

D、基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样

正确答案:B

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务。参见教材P252。

基金业协会会长办公会行使的职权不包括()。

A、贯彻执行会员代表大会、理事会的决议

B、提出理事会会议议题的建议

C、决定会员的入会、退会

D、审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

正确答案:D,学习帮手微-信:(xzs9523)

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。D选项是监事会的职权。参见教材P247。

下列关于中国证券投资基金业协会的工作职责的说法中,错误的是()。

A、依法办理非公开募集基金的登记、备案

B、对违反自律规则和协会章程的,基金行业协会无权给予纪律处分。

C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。对违反自律规则和协会章程的,基金行业协会有权给予纪律处分。参见教材P248。

股权投资基金投资者分为()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:本题考查募集行为管理。投资者分为专业投资者和普通投资者。参见教材P262。

关于出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循的要求的说法中,正确的是()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:本题考查法律意见书。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。参见教材P255。

基金业协会可以采取()等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D,华医网助理weixin(go2learn_net)

答案解析:本题考查登记与备案的方式。基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。参见教材P253。