基金份额持有人大会就转换基金的运作方式做出决定,应当经参加大-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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基金份额持有人大会就转换基金的运作方式做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

正确答案:C

答案解析:本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。参见教材(上册)P145。

基金监管的首要目标是保护()的利益。

A、基金当事人

B、基金管理人

C、基金行业

D、投资人

正确答案:D

答案解析:本题考查基金监管目标。依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。参见教材(上册)P115。

基金监管活动的要素主要包括()。

A、目标、体制、内容、方式

B、目标、体制、手段、方式

C、目标、原则、内容、方式、手段

D、原则、内容、方式、手段

正确答案:A

答案解析:本题考查基金监管体系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。参见教材(上册)P114。

基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

正确答案:B

答案解析:本题考查基金份额持有人大会的召集。基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。参见教材(上册)P144。

以下不属于基金份额持有人权利的是()。

A、按要求召开基金投资者大会

B、分享基金财产收益

C、管理基金资产

D、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

正确答案:C

答案解析:本题考查基金份额持有人的法定权利。基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余基金财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。C选项管理基

基金监管的对象不包括()。

A、基金机构

B、基金从业人员

C、基金投资者

D、基金行业自律组织

正确答案:C

答案解析:本题考查基金监管的特征。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。参见教材(上册)P114。

以下原则中,不属于基金监管原则的是()。

A、保障投资人利益原则

B、公开、公平和公正原则

C、依法监管原则

D、周期性原则

正确答案:D

答案解析:本题考查基金监管的基本原则。基金监管的基本原则包括以下几个方面:(1)保护投资人利益原则;(2)适度监管原则;(3)高效监管原则;(4)依法监管原则;(5)审慎监管原则;(6)公开、公平、公正监管原则。参见教材(上册)P116-118。

基金监管的“三公”原则,重在(),体现了依法监管的要求。

A、公平

B、公开

C、公正

D、都不是

正确答案:C,学习考试帮手微信:【xzs9529】

答案解析:本题考查公开、公平、公正监管原则。作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。参见教材(上册)P119。

中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。

A、5

B、10

C、20

D、25

正确答案:C,学习考试助手微Xin:[go2learn_net]

答案解析:本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。参见教材(上册)P146。

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。

A、责令整改

B、取消托管资格

C、职责终止

D、选任新基金托管人

正确答案:D

答案解析:本题考查中国证监会对基金托管人的监管措施。中国证监会对基金托管人的监管措施:责令整改措施;取消托管资格措施;对基金托管人职责终止的监管措施。参见教材(上册)P134。