基金份额持有人享有的权利有()。Ⅰ.分享基金财产收益,参与分-2021年证券从业资格考试答案

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基金份额持有人享有的权利有()。Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ.负责基金资产的投资运作Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:第Ⅱ项属于基金管理人的主要职责。我国基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼,基金合同约定其他权利。

下列关于基金托管人职责的描述中,正确的是()。Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.基金资金清算Ⅲ.对基金投资运作的监督Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

公司型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

进行ETF折价套利交易未涉及到( )

A、在二级市场上卖出股票

B、在一级市场赎回ETF份额

C、在二级市场买进ETF份额

D、在二级市场买进股票

正确答案:D

答案解析:选项D不涉及:在二级市场买进股票是溢价交易。
当二级市场ETF交易价格低于其份额净值,即发生折价交易时,大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF(选项C涉及),然后在一级市场赎回(高价卖出)份额(选项B涉及),再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易(选项A涉及)。相反,当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生溢价交易时,大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票,于一级市场按份额净值转

以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。

A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B、基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C、基金托管人资格由中国证监会负责

D、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

正确答案:B

答案解析:选项A说法错误、选项B说法正确:商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管;
选项C说法错误:基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;
选项D说法错误:中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行

假设某投资者在2013年12月31日买入1股A公司股票,价格为100元。2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元。那么在该区间内,持有期间收益率为()。

A、3%

B、5%

C、8%

D、11%

正确答案:C

答案解析:持有期间收益率=资产回报率+收入回报率,资产回报率,也叫资产收益率,它是用来衡量每单位资产创造多少净利润的指标。资产回报率=[(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格]*100%,收入回报率是指投出或使用资金与相关回报(回报通常表现为获取的利息和或分得利润)之比例。用于衡量投出资金的使用效果。收入回报率=[期间收入/期初资产价格]*100%。根据题意,该持有区间收益率=3/100 +5/100

合伙型基金的参与主体主要为()。Ⅰ.普通合伙人Ⅱ.有限合伙人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:合伙型棊金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

下列关于持有区间收益率的说法,不正确的是()。

A、持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报

B、持有区间收益率=(期末资产价格-期初资产价格+期间收入)/期初资产价格×100%

C、持有区间收益率的组成中,收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少

D、收入回报率=期间收入/期初资产价格×100%

正确答案:C

答案解析:C项,持有区间所获得的收益通常来源于两部分:资产回报和收入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少;而收入回报包括分红、利息、租金等。

下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。

A、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范

B、应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C、应当积极配合基金监管机构的监管

D、基金从业人员都负有监督职责

正确答案:D

答案解析:本题答案为D项,因为普通的基金从业人员,不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求,一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。基金从业人员需要遵守的规范还有:当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范;应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范;应当积极配合基金监管机构的监管。

基金信息披露的禁止行为,不包括()。

A、对证券投资业绩进行预测

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C、通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D、违规承诺收益或者承担损失

正确答案:C

答案解析:公开披露基金信息,不得有下列行为:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(选项B包括)
(2)对证券投资业绩进行预测;(选项A包括)
(3)违规承诺收益或者承担损失;(选项D包括)
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。