基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。对于上述事项,管理人应当在完成工商变更登记后的()个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

A、7

B、10

C、15

D、30

正确答案:B

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。对于上述事项,管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。参见教材P251。

股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括()。

A、基金基本信息

B、基金的投资信息

C、基金的申购与赎回安排

D、基金管理人最近五年的诚信情况说明

正确答案:D,题库助理weixin:《xzs9523》

答案解析:本题考查信息披露管理。基金募集期向投资者披露的事项:基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。参见教材P267。

拟申请登记私募基金管理人存在()情形的,协会将不予办理登记。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查登记与备案的自律管理措施。按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定,拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传

股权投资基金募集的程序是()。

A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认

D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认

正确答案:B

答案解析:本题考查募集行为管理。股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。参见教材P262。

为加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》,该办法的作用不包括()。

A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权

B、保护私募基金投资者的合法权益

C、促进市场资源的合理配置

D、保护基金管理人的合法权益

正确答案:D

答案解析:本题考查信息披露管理。为加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》,该办法有利于保障股权投资基金投资者的知情权,从而保护私募基金投资者的合法权益,促进市场资源的合理配置。参见教材P266。

基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、证监会

D、商务部

正确答案:A

答案解析:本题考查登记与备案的方式。基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。参见教材P253。

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。

A、12

B、24

C、36

D、48

正确答案:B

答案解析:本题考查募集行为管理。除非另有约定,基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。参见教材P264。

股权投资基金信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内向投资者披露的事项不包括()。

A、基金的财务情况

B、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

C、投资者账户信息

D、投资组合情况

正确答案:D

答案解析:本题考查信息披露管理。年度披露:信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。参见教材P267。

股权投资基金管理人申请基金管理人登记,通常应提交的材料或信息包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:本题考查登记与备案的内容。基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息:(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。参见教材P254。

股权投资基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括()。

A、主体资格要求

B、专业化经营要求

C、平等互利要求

D、运营基本设施和条件要求

正确答案:C,普法考试助手微-信:[go2learn]

答案解析:本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求:主体资格要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要求。参见教材P252。