基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

B、要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁

C、要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

正确答案:B

答案解析:本题考查公正原则。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。参见教材(上册)P119。

负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是()。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、基金业协会

D、中国证监会

正确答案:A

答案解析:本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。参见教材(上册)P125。

狭义的监管方式不包括()。

A、对基金机构的审核注册

B、对基金机构行为的检查

C、对基金机构各种违法违规行为的处置

D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

正确答案:A

答案解析:本题考查基金监管体系。狭义的监管方式,也称为监管措施,通常不包括市场进入准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。参见教材(上册)P114。

()是基金监管的直接目标。

A、保护投资人合法权益

B、规范证券投资基金活动

C、规范监管措施

D、促进资本市场的健康发展

正确答案:B

答案解析:本题考查基金监管目标。规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标,也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。参见教材(上册)P115。

中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A、2

B、3

C、4

D、5

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证监会工作人员的义务和责任。中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。参见教材(上册)P122。

中国证券投资基金业协会会员分为()。

A、普通会员、联席会员、观察会员、企业会员

B、普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

C、普通会员、企业会员、观察会员、特别会员

D、企业会员、联席会员、观察会员、特别会员

正确答案:B

答案解析:本题考查基金业协会的性质和组成。基金行业协会会员包括:普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。参见教材(上册)P123。

我国基金市场的监管主体是()。

A、中国保监会

B、中国基金业协会

C、中国银监会

D、中国证监会

正确答案:D

答案解析:本题考查基金监管机构。国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。参见教材(上册)P119。

()有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、中国保监会

D、中国银监会

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。参见教材(上册)P121。

下列不属于证监局的职责的是()。

A、公司治理和内部控制

B、开放式基金信息披露的日常监管

C、指导、组织和协调证券交易所对证券投资基金的日常监管

D、负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管

正确答案:C

答案解析:本题考查证监局的职责。各证监局负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管。参见教材(上册)P120。

基金业协会的权力机构是()。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、全体会员组成的会员大会

正确答案:D

答案解析:本题考查基金业协会的性质和组成。基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。参见教材(上册)P124。