基金投资者关系管理具有()意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基-2021年证券从业资格考试答案

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基金投资者关系管理具有()意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:基金投资者关系管理具有以下意义:
第一,有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。
第二,有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础。
第三 , 能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。

()是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A、债券市场

B、货币市场

C、资本市场

D、股票市场

正确答案:C

答案解析:按照交易工具的期限,金融市场分为货币市场和资本市场。货币市场又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金的场所。资本市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的,涉及()内容的,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。Ⅰ.转换基金的运作方式Ⅱ.更换基金管理人或者基金托管人Ⅲ.提前终止基金合同Ⅳ.与其他基金合并

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第五十六条 说明私募基金合同变更的条件、程序等。
(1) 因法律法规或中国证监会、中国基金业协会的相关规定发生变化需要变更基金合同的,基金管理人可以与托管人协商后修改基金合同,并由基金管理人按照合同约定及时向投资者披露变更的具体内容。
(2) 非因法律法规及有关政策变化的原因需要变更基金合同重要内容的,可由全体投资者、私募基金管理人和

我国公司型基金的法律依据为(),基金按照公司章程来运营。

A、《公司法》

B、《证券投资基金法》

C、《证券法》

D、《合伙公司法》

正确答案:A

答案解析:我国公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营。

基金份额登记机构的主要职责不包括()。

A、建立并管理投资人的基金账户

B、基金会计核算

C、基金交易确认

D、代理发放红利

正确答案:B

答案解析:基金份额登记机构的主要职责包括:
(1)建立并管理投资人的基金账户;(选项A包括)
(2)负责基金份额的登记;
(3)基金交易确认;(选项C包括)
(4)代理发放红利;(选项D包括)
(5)建立并保管基金份额持有人名册;
(6)法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。B项是基金估值核算机构的职责。

基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施Ⅱ.收益分配制度Ⅲ.资产管理制度Ⅳ.纠纷解决机制

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管。基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

按照()的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制。

A、按基金分配

B、按单一项目分配

C、按整体项目分配

D、按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配

正确答案:B,好医生助理微信:(go2learn_net)

答案解析:按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配;按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制。

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

正确答案:A

答案解析:B项,除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管,基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;C项,股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集;D项,股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和()等的业务活动。

A、风险控制

B、基金评价

C、基金交易电子商务平台

D、基金估值

正确答案:C

答案解析:基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。

以下关于回拨机制的说法正确的是()。Ⅰ.回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅲ.在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅳ.在回拨机制中如果投资者实际获得

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C,考试助手微-信:[go2learn]

答案解析:回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算;如果投资者实际获得的收益少于优先收益,或者收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者。