基金业协会的联席会员不包括()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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基金业协会的联席会员不包括()。

A、公募基金管理人

B、基金销售机构

C、基金评价机构

D、支付结算机构

正确答案:A

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的性质。A选项属于普通会员。参见教材P246。

基金业协会的最高权力机构为会员代表大会,其职权有()。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括:(1)选举和罢免理事、监事;(2)审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告;(3)制定和修改会费标准;(4)决定本团体的合并、分立、终止事项;(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。参见教材P246。

中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范,组织基金从业人员开展的活动不包括()。

A、日常管理

B、业务培训

C、资质管理

D、从业考试

正确答案:A

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。基金业协会根据有关法律、法规及规章、规范性文件的规定,制定基金行业的执业标准,规范会员开展业务,提升行业整体水平;负责组织会员单位的从业人员的从业资格考试,并进行相应的资质管理和业务培训。参见教材P248。

产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性很好,不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准,这对应的基金产品风险等级是()。

A、R1

B、R2

C、R3

D、R4

正确答案:A

答案解析:本题考查募集行为管理。产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性很好,不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准,这对应的基金产品风险等级是R1。参见教材P262。

中国证券业协会基金公会于()正式成立,履行基金业自律管理职责。

A、2001年8月

B、2003年8月

C、2005年8月

D、2008年8月

正确答案:A,培训助理薇xin:(xzs9519)

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的成立与发展。随着基金管理公司的增加和基金市场的发展,经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了中国证券业协会基金公会,并于2001年8月正式成立,履行基金业自律管理职责。参见教材P243。

基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是()的职权。

A、监事会

B、理事会

C、股东会

D、会长

正确答案:A

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业协会选举和罢免监事长、副监事长是监事会的职权。参见教材P247。

股权投资基金公司章程的必备条款不包括()。

A、高级管理人员

B、管理方式

C、份额信息备份

D、争议解决

正确答案:D,学习考试助手薇-信(xzs9523)

答案解析:本题考查合同指引。公司章程的必备条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会(股东会);高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。参见教材P269。

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所管理办法》

C、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

D、《基金管理人登记法律意见书指引》

正确答案:C,学法用法助手Weixin(go2learn)

答案解析:本题考查登记与备案的方式和内容。基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。参见教材P255。

负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分的是()。

A、中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国银行业监督管理委员会

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分是中国证券投资基金业协会的职责之一。参见教材P248。

股权投资基金管理人在两年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:B

答案解析:本题考查信息披露管理。股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。参见教材P268。