基金业协会的执行机构为()。-2021年证券从业资格考试答案

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基金业协会的执行机构为()。

A、理事会

B、董事会

C、监事会

D、会员大会

正确答案:A

答案解析:基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定;理事会是基金业协会的执行机构,依据协会章程执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作。

假设当前无风险收益率为5%,基金P的平均收益率为40%,标准差为0.5;证券市场的平均收益率为25%,标准差为0.25。则该基金P的夏普比率为()。

A、0.7

B、0.3

C、1.4

D、0.6

正确答案:A

答案解析:夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。用公式可表示为:
因此基金P的夏普比率=(40%-5%)/0.5=0.70.

假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元,2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1.6473元,则该基金在这段时间内的时间加权收益率为()。

A、35.47%

B、40.87%

C、55.64%

D、66.21%

正确答案:D,学习助理薇Xin(xzs9523)

答案解析:式中:R1表示第一次分红前的收益率;R2表示第一次分红后到第二次分红前的收益率,Rn以此类推;NAVo表示期初份额净值;NAV1,,…,NAVn-1分别表示各期除息日前一日的份额净值;NAVn表示期末份额净

某养老基金资产组合的年初值为50万美元,前6个月的收益率为15%,下半年发起人又投入50万美元,年底资产总值为118万美元,则其时间加权收益率为()。

A、9.77%

B、15.00%

C、18.00%

D、26.23%

正确答案:D

答案解析:时间加权收益率的计算公式:区间收益率=[(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格]*100%,已知前6个月的收益率为15%;求后6个月的收益率,根据公式:后6个月的收益率=[(期末资产价格-期初资产价格

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A、3

B、5

C、10

D、15

正确答案:C

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是()。

A、基金业绩比较基准的选取是多样化的

B、基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估

C、事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

D、基金业绩比较基准的选择是固定不变的

正确答案:D,干部网络助手薇信【go2learn_net】

答案解析:业绩比较基准的选取服从于投资范围。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业,就可以选取该市场或行业指数。此外,也可以选取几个指数的组合作为一个基金的业绩比较基准,混合型的公募基金经常选取这样的业绩比较基准。所以基金业绩比较基准的选择不是固定不变的。

 根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:
(1)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(选项Ⅰ)
(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照,负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;

基金业协会的职责不包括

A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、依法办理非公开募集基金的登记、备案

C、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处

正确答案:D

答案解析:D选项是基金监管机构的职责。
基金业协会履行下列职责:教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益;依法维护会员的合法权益,向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训(选项A包括);提供会员

公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()。

A、责令整顿

B、全权接管

C、颁布限制令

D、责令更换

正确答案:D

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,中国证监会可以责令更换。

下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是()。

A、道德可以是成文的,也可以是不成文的

B、道德的权利义务不对等

C、法律的调整范围比道德的范围广

D、法律的调整手段比道德少

正确答案:C

答案解析:道德与法律的联系:
(1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范,主要表现为各种制定法或者判例法,内容明确,通常以文字作为载体,以便人们认知和遵守。而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式(选项A正确)。
(2)内容结构不同。法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利(