客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易,某日甲需100万的-2021年证券从业资格考试答案

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客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易,某日甲需100万的资金急用,应通过( )进行转账。

A、保证金账户

B、风险准备金账户

C、专用结算账户

D、内部资金账户

正确答案:AC

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十二条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

期货公司的职能包括()。

A、为客户提供市场信息

B、设计期货合约

C、办理结算和交割手续

D、管理客户账户,控制客户交易风险

正确答案:ACD

答案解析:期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

股指期货可作为()的工具。

A、投机

B、保值

C、增值

D、资产管理

正确答案:ABD

答案解析:股指期货的应用领域主要有套期保值、投机套利和资产管理三个方面。

期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A、中国金融期货交易所

B、中国期货保证金监控中心

C、中国期货业协会

D、中国证监会

正确答案:AC

答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

下列关于实值、虚值、平值期权,说法正确的是()。

A、依据内涵价值计算结果的不同分的

B、实值看涨期权的执行价格低于其标的资产价格,看跌期权的执行价格高于其标的资产价格

C、虚值期权是指内涵价值计算结果小于0的期权

D、实值看涨期权的执行价格高于其标的资产价格

正确答案:ABC

答案解析:依据内涵价值计算结果的不同,可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。选项A正确;
看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格;看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格
实值期权,也称期权处于实值状态,是指内涵价值计算结果大于0的期权。选项B正确,选项D错误;
虚值期权,也称期权处于虚值状态,是指内涵价值计算结果小于0的期权。选项C正确。

实行会员分级结算制度的期货交易的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、涨跌停板制度

C、持仓限额制度

D、风险警示制度

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易管理条例》第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全

国债期货价格分析通常需要考虑()等因素。

A、经济增长率

B、通货膨胀率

C、市场利率

D、国债发行规模

正确答案:ABC

答案解析:

影响和决定国债期货价格的主要因素是国债现货价格,而国债现货价格主要受市场利率影响。影响市场利率的主要因素有:政策因素、经济因素、全球主要经济体利率水平和其他因素等。其中经济因素包括:经济增长速度、通货膨胀率和经济周期。

首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。

A、公司治理和内部控制制度

B、风险监管指标管理制度

C、客户保证金安全存管制度

D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:ABCD,继续教育助手薇信(xzs9519)

答案解析:

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:

(一)期货公司客户保证金安全存管制度;

(二)期货公司风险监管指标管理制度;

(三)期货公司治理和内部控制制度;

(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信

日K线是用当日的()画出的。

A、最高价和最低价

B、结算价

C、收盘价

D、开盘价

正确答案:ACD,法宣在线助手微-信【go2learn_net】

答案解析:

K线是将一段时间的开盘价(第一笔成交价)、收盘价(最后一笔成交价)、最高价、最低价,用图形的方式表示出来。

看跌期权空头损益状况为()。(不计交易费用)

A、最大盈利=执行价格-标的资产价格+权利金

B、最大损失=权利金

C、最大损失=标的资产价格-执行价格+权利金

D、最大盈利=权利金

正确答案:CD

答案解析:

看跌期权空头即卖出看跌期权,交易者卖出看跌期权获取期权费后,便拥有了以执行价格从买方处买入标的资产的义务。因此其最大盈利是权利金;最大损失为:标的资产价格-执行价格+权利金。