期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。

A、免予处罚

B、减轻处罚

C、从轻处罚

D、将其作为立功表现将其作为立功表现

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、商品期货合约交易及其相关活动

B、金融期货合约交易及其相关活动

C、期权合约交易及其相关活动

D、权证交易及其相关活动

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。权证不是由期货交易所制定的标准化合约。

就商品期货而言,持仓费是为拥有或保持某种商品而支付的()等费用总和。

A、增值税

B、利息

C、保险费

D、仓储费

正确答案:BCD

答案解析:持仓费是指为拥有或保留某种商品、有价证券等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。

期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

正确答案:BCD,培训助手Weixin(xzs9523)

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

关于中金所国债期货报价的描述,正确的有()。

A、采用全价报价

B、采用净价报价

C、报价中不含应计利息

D、报价中含有应计利息

正确答案:BC

答案解析:中金所国债期货采用价格报价法,按照百元面值国债的净价报价(不含持有期利息)。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。

A、不区分客观事实与主观判断

B、对重要事实予以明示

C、投资分析及投资建议要合理、充分的证据

D、刻意与投资者意见保持一致

正确答案:AD

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

正确答案:AC

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易,某日甲需100万的资金急用,应通过()进行转账。

A、保证金账户

B、风险准备金账户

C、专用结算账户

D、内部资金账户

正确答案:AC

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

期货公司章程规定了首席风险官的()权利。

A、了解期货公司业务执行情况

B、查阅期货公司的相关文件

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加或者列席与其履职相关的会议

正确答案:ABCD,公需科目助手微信:【xzs9523】

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

实行会员分级结算制度的期货交易所的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、涨跌停板制度

C、持仓限额制度

D、风险警示制度

正确答案:ABC,好医生助手薇xin(xzs9519)

答案解析:

《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:
(一)保证金制度;
(二)当日无负债结算制度;
(三)涨跌停板制度;
(四)持仓限额和大户持仓报告制度;
(五)风险准备金制度;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。