期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当()。

A、有效执行期货投资咨询业务管理制度

B、与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C、加强合规检查,防范业务风险

D、遵循具体的业务操作规范

正确答案:ABCD

答案解析:期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是()。

A、该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B、做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C、该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D、做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

正确答案:AB,小助手薇-信:《xzs9523》

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

期货交易指令内容包括()。

A、客户账户及客户代理人姓名

B、指令编号

C、交易品种名称

D、交易方向

正确答案:CD

答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。

客户开户应当遵守()等实名制要求。

A、个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料

B、单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C、期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D、在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

正确答案:ABCD

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;
(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,

个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存()等影像资料。

A、个人客户头部正面照

B、开户代理人头部正面照

C、个人客户身份证正反面扫描件

D、开户代理人身份证正反面扫描件

正确答案:AC

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:
(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

以下属于技术分析的理论有()。

A、江恩理论

B、道氏理论

C、波浪理论

D、循环周期理论

正确答案:ABCD

答案解析:技术分析的主要理论包括:道氏理论、波浪理论、江恩理论、循环周期理论和相反理论等。

按照惯例,在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

正确答案:AC

答案解析:在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、修改章程

B、上市交易品种

C、取消交易品种

D、修改期货合约

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;
(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后,符合金字塔式增仓原则的有()。

A、该合约价格涨到1770元/吨时,再卖出6手

B、该合约价格跌到1740元/吨时,再卖出8手

C、该合约价格跌到1700元/吨时,再卖出4手

D、该合约价格跌到1720元/吨时,再卖出6手

正确答案:CD

答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法,增仓原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
交易者是卖出开仓,则价格下跌会盈利,因此卖出价格应小于1750元/吨,且卖出数量应小于8手。选项CD符合题意。

下列主体中,应当依法提取风险准备金的有()。

A、期货公司

B、非期货公司结算会员

C、期货交易所

D、期货保证金安全存管监控机构

正确答案:ABC

答案解析:第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。