上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日-2021年证券从业资格考试答案

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上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约。在上述期限内,证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。

A、正确

B、错误

正确答案:B,小助手微-信:xzs9529

答案解析:中国证监会发现收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。

按支付方式划分,公司收购可分为用现金购买资产或股票、用股票购买资产、用股票交换股票、用资产收购股份或资产等形式。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考查公司收购的形式。

营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。

在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。

由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司沪、深分公司根据证券交易数据直接办理。

在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。

A、正确

B、错误

正确答案:A,好医生助手微信(xzs9529)

答案解析:在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。

由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。

A、正确

B、错误

正确答案:A,学法用法帮手微信:【go2learn】

答案解析:由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。

在固定收益平台中,交易商之间的交易特指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学法用法帮手WenXin:xzs9529

答案解析:在固定收益平台中,交易商与客户之间的交易指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。