商业银行担任基金托管人,应由()核准。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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商业银行担任基金托管人,应由()核准。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、中国证监会会同银监会

D、证券业协会

正确答案:C,华医网助理Weixin:(xzs9519)

答案解析:本题考查基金托管人资格的审核。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。参见教材(上册)P133。

()利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。

A、基金发起人

B、基金份额持有人

C、基金管理人

D、基金托管人

正确答案:B,学习考试帮手薇信:[go2learn_net]

答案解析:本题考查基金份额持有人利益优先原则。基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。参见教材(上册)P130。

非公开募集基金的基金管理人只需向()登记即可。

A、中国证监会

B、基金业协会

C、中国银监会

D、中国保监会

正确答案:B

答案解析:本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。参见教材(上册)P146。

下列不符合基金经理的任职条件的是()。

A、具有2年以上证券投资管理经历

B、取得基金从业资格

C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

正确答案:A

答案解析:本题考查基金管理人的从业人员的资格。基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格;(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(3)具有3年以上证券投资管理经历;(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。参见教材(上册)P1

关于基金份额持有人的权利,说法正确的是()。

A、查阅全部基金投资资料

B、管理基金资产

C、托管基金财产

D、转让其持有的基金份额

正确答案:D

答案解析:本题考查基金份额持有人的法定权利。基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益;(2)参与分配清算后的剩余财产;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;(7)基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复

基金托管人出现()情形时,中国证监会可取消其托管资格。

A、连续2年没有开展基金托管业务

B、履行法定职责未能勤勉尽责

C、违反《证券投资基金法》规定,情节严重的

D、在履行法定职责时存在失误

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证监会对基金托管人的监管措施。中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:(1)连续3年没有开展基金托管业务的;(2)违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;(3)法律、行政法规规定的其他情形。参见教材(上册)P134。

设立基金管理公司,拟任高级管理人员、专业人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。

A、10

B、15

C、20

D、50

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答案解析:本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。参见教材(上册)P127。

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是()。

A、政府监管为核心

B、行业自律为纽带

C、机构内控为主体

D、社会监督为补充

正确答案:C

答案解析:本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材(上册)P117。

狭义的基金监管是指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A、基金管理人员

B、行政监管机构

C、基金行业自律组织

D、基金机构内部监督部门

正确答案:B

答案解析:本题考查基金监管的概念。狭义的基金监管,一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。参见教材(上册)P113。

下列关于基金份额持有人大会的召开,说法错误的是()。

A、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

C、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

D、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

正确答案:C

答案解析:本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。参见教材(上册)P144。