私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。

A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B、单位的净资产不低于1000万元

C、个人的金融资产不低于200万元

D、最近3年个人年均收入不低于50万元

正确答案:C

答案解析:本题考查对非公开募集基金募集行为的监管。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。参见教材(上册)P147。

中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括()。

A、检查

B、拘留

C、限制交易

D、行政处罚

正确答案:B,专业课助理WenXin:【go2learn_net】

答案解析:本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。中国证监会对基金市场的监管措施包括:检查、调查取证、限制交易、行政处罚。参见教材(上册)P120-121。

基金管理人应当按照()的约定,向投资人收取销售费用。

A、理财服务协议

B、基金资产托管协议

C、基金合同

D、基金销售协议

正确答案:C,普法考试助理薇xin:【xzs9519】

答案解析:本题考查对基金销售费用的监管。基金销售机构办理基金销售业务,可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。参见教材(上册)P141。

为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人是()。

A、中国证监会

B、基金业协会

C、证券交易所

D、证券业协会

正确答案:C

答案解析:本题考查证券交易所。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。参见教材(上册)P124。

中国证券业协会基金公会成立于()。

A、2001年8月

B、2004年12月

C、2007年6月

D、2012年6月

正确答案:A

答案解析:本题考查我国基金业协会的发展。2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。参见教材(上册)P122。

根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

A、合法、合理、合规

B、自愿、公正、平等

C、公平、公正、公开

D、自愿、公平、诚实信用

正确答案:D

答案解析:本题考查基金管理人的内部控制。根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。参见教材(下册)P233。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。

A、10

B、15

C、20

D、25

正确答案:B

答案解析:本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日。参见教材(上册)P121。

基金监管从内容上未涉及到对以下()的监管。

A、基金机构的市场准入

B、基金机构从业人员的资格

C、基金机构从业人员的行为

D、基金投资人

正确答案:D

答案解析:本题考查对基金机构的监管。对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。参见教材(上册)P126。

关于国务院证券监督管理机构的职责,说法错误的是()。

A、监督检查基金信息的披露情况

B、指导和监督基金行业协会的活动

C、指导基金投资管理运作

D、制定基金从业人员的资格标准

正确答案:C

答案解析:本题考查中国证监会依法履行的职责。中国证监会依法履行下列职责:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;(2)办理基金备案;(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)监督检查基金信息的披露情况;(6)指导和监督基金业协会的活动;(7)法

基金管理人和基金托管人加入协会的,应当成为()。

A、普通会员

B、联席会员

C、特别会员

D、观察会员

正确答案:A,小帮手微信:《xzs9519》

答案解析:本题考查基金业协会的性质和组成。公募基金的基金管理人、基金托管人加入协会的,为普通会员。参见教材(上册)P123。