下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有()。

A、理事会每届任期3年

B、理事会对会员大会负责

C、理事由会员大会选举产生

D、理事长由理事会选举产生

正确答案:AB

答案解析:《期货交易所管理办法》第24条。理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。

全面结算会员期货公司与非结算会员结算签订的结算协议,下列属于协议内容的是()。

A、交易指令下达方式

B、风险管理措施

C、投诉的流程

D、非结算会员结算准备金最低余额

正确答案:ABD

答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:

(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二) 保证金标准; (三) 非结算会员结算准备金最低余额;(四) 风险管理措施、条件及程序;(五) 结算流程;(六) 通知事项、方式及时限; (七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八

期货投机的资金管理和风险管理原则通常包括()等。

A、根据资金量的不同,投资者单个品种的最大交易资金应控制在总资本的10%~20%以内

B、在单个市场中的最大总亏损金融宜限制在总资本的5%以内

C、一般来说,可按总资本的10%来确定投入某品种上每笔交易的资金

D、期货投机主张纵向投资分散化

正确答案:ABCD

答案解析:考察期货投机方法中做好资金和风险管理的知识。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。

A、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C、决定增加或者减少期货交易所注册资本

D、决定会员的接纳和退出

正确答案:ABC,学法用法助手微-信:(go2learn)

答案解析:《期货交易所管理办法》第24条。决定会员的接纳和退出属于理事会的职权。

利用期货市场进行套期保值,生产经营者可以()。

A、回避价格上涨的风险而买入套期保值

B、回避价格上涨的风险而卖出套期保值

C、回避价格下跌的风险而买入套期保值

D、回避价格下跌的风险而卖出套期保值

正确答案:AD

答案解析:常识题。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议,结算协议应当包括下列()内容。

A、保证金标准

B、结算流程

C、违约责任

D、争议处理方式

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:

(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;
(二) 保证金标准; 
(三) 非结算会员结算准备金最低余额;
(四) 风险管理措施、条件及程序;
(五) 结算流程;

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A、委托回报

B、及时行情

C、成交结果

D、资金状况

正确答案:AC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。   

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

正确答案:AC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。   

除前款规定外,全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国证券业协会

D、期货交易所

正确答案:BD,培训助理薇-信:[go2learn]

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。