下列关于期货业协会的描述,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于期货业协会的描述,正确的是()。

A、期货业协会是国家政府机关

B、期货业协会是期货业的自律性组织

C、期货业协会是以盈利为目的

D、期货业协会是社会团体法人

正确答案:BD,学法用法帮手薇xin:《xzs9519》

答案解析:期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

自然人投资者应当全面评估自身的()等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、生理及心理承受能力

正确答案:ABCD

答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。

根据《期货交易管理条例》,期货交易所应履行的职责包括( )。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、为期货交易提供集中履约担保

正确答案:ABCD

答案解析:

期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交易提供集中履约担保;

(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。

A、完善期货公司治理结构

B、加强内部控制和风险管理

C、促进期货公司依法稳健经营

D、维护期货公司投资者合法权益

正确答案:ABCD

答案解析:为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

D、各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定

正确答案:ABCD

答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》
第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员进行谈话

D、了解期货公司业务执行情况

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

 第二十五条   首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(四)了解期货公司业务执行情况;

《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循()的原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚实守信

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以

A、从轻

B、减轻

C、给予纪律处分

D、免予行政处罚

正确答案:ABD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

期货结算机构的作用有()。

A、结算交易盈亏

B、代理客户交易

C、控制市场风险

D、担保交易履约

正确答案:ACD

答案解析:

期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

期货交易所一般不会()。

A、拥有合约标的的商品

B、提供交易设施和服务

C、参与期货价格的形成

D、参与期货交易活动

正确答案:ACD,题库助手薇信:(go2learn)

答案解析:

期货交易所的重要职能。提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息。

期货交易所自身并不参与期货交易,也不参与期货价格的形成。一般不拥有标的合约的商品。