下列关于投资者教育工作的说法错误的是()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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下列关于投资者教育工作的说法错误的是()。

A、投资者权益保护是国际证监会组织提出的证券监管三大目标之一

B、投资者教育工作的内容包括投资决策教育、人身安全教育等

C、在发达国家,保护投资者权益的相关措施非常受重视

D、投资者教育是一项十分重要的基础性工作

正确答案:B

答案解析:本题考查投资者教育工作。投资者教育工作的内容包括投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。参见教材(下册)P203。

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,()对基金管理人的基金宣传推介材料进行检查,出具合规意见书。

A、证监局

B、证监会

C、基金业协会

D、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

正确答案:D

答案解析:本题考查对公开募集基金销售活动的监管。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查,出具合规意见书。参见教材(上册)P141。

下列投资者不能视为合格投资者的是()。

A、社会保障基金

B、慈善基金

C、最近3年个人年均收入30万元的个人

D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

正确答案:C

答案解析:本题考查对非公开募集基金募集对象的限制。下列投资者视为合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。参见教材(上册)P147。

关于非公开募集基金,说法错误的是()。

A、合格投资者累计不得超过二百人

B、可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

C、应当向合格投资者募集

D、应当制定并签订基金合同

正确答案:B

答案解析:本题考查对于非公开募集基金募集行为的监管。我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节,主要体现为:确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。参见教材(上册)P147。

在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。

A、1000

B、10000

C、3000

D、5000

正确答案:B

答案解析:本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。参见教材(上册)P127。

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

A、3个月

B、4个月

C、5个月

D、6个月

正确答案:D

答案解析:本题考查基金注册的审查。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。参见教材(上册)P139。

对公募基金信息披露的要求,说法错误的是()。

A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

正确答案:C

答案解析:本题考查对公开募集基金信息披露的监管。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定的时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。参见教材(上册)P143。

如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。

A、100人

B、150人

C、200人

D、250人

正确答案:C,题库帮手薇信:xzs9519

答案解析:本题考查公开募集基金的注册。《证券投资基金法》所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。参见教材(上册)P138。

确保基金销售结算资金安全、及时划付是()的法定义务。

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金投资顾问机构

正确答案:B

答案解析:本题考查基金服务机构的法定义务。基金销售支付机构的法定义务:(1)按照规定办理基金销售结算资金的划付;(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。参见教材(上册)P136。

对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,应当向()报告。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、证券业协会

D、基金业协会

正确答案:A

答案解析:本题考查非公开募集基金的备案。非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金业协会应当向中国证监会报告。参见教材(上册)P150。