一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括()。-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括()。

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:本题考查股东会。一般来说,基金公司股东会依法可以行使的职权包括:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换董事,批准董事的报酬事项;选举和更换由股东代表出任的监事,批准监事的报酬事项。(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;对股东转让股

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。以下属于公司股东必须承担的义务的是()。

A、投票表决

B、履行出资义务

C、监督经营活动

D、查阅信息资料

正确答案:B

答案解析:本题考查相关方的权利和义务。基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。基金公司股东必须承担的义务包括:(1)履行出资义务。(2)尊重公司的独立性。(3)长期投资的理念。参见教材P213。

基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利,并承担相应的义务。关于公司股东必须承担的义务以下说法错误的是()。

A、不得以任何方式虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资,不得以任何形式占有、转移公司资产

B、严格执行信息传递和保密制度,不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

C、熟悉监管要求和公司的制度安排,尊重管理层人员及其他专业人员的人力资本价值

D、股东需要间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料

正确答案:D

答案解析:本题考查相关方的权利和义务。股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。参见教材P213。

按照相关法律法规,基金公司董事会依法行使的职权包括()。

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查董事和董事会。按照相关法律法规,基金公司董事会依法行使以下职权:(1)执行股东会的决议;(2)批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立;(3)批准总经理制定的公司经营计划和投资方案;(4)聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜;(5)批准公司与

下图为基金公司的组织架构图,图中的空白框中应该填入的机构为()。

A、独立董事

B、监事会

C、职工大会

D、董事长

正确答案:B

答案解析:本题考查具体机构设职。图中的空白框中应该填入的机构为监事会。参见教材P219。

基金管理公司在设立子公司时,要认清自身基础定位,结合自身资源禀赋,遵循监管要求,梳理完善母子公司组织架构,坚持以公募基金为主业,以()为原则,避免母子公司同业竞争、盲目发展。

A、专业化、特色化、差异化

B、专业化、全面化、同质化

C、公平化、局部化、高质化

D、公平化、服务化、效益化

正确答案:A

答案解析:本题考查机构设置原则。基金管理公司在设立子公司时,要认清自身基础定位,结合自身资源禀赋,遵循监管要求,梳理完善母子公司组织架构,坚持以公募基金为主业,以专业化、特色化、差异化为原则,避免母子公司同业竞争、盲目发展。参见教材P217。

关于监事和监事会,以下说法错误的是()。

A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事

B、监事会向董事会负责

C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事,由全体员工民主选举和罢免

D、监事会有权监督检查公司财务状况

正确答案:B

答案解析:本题考查监事和监事会。监事会向股东会负责。参见教材P215。

在设置业务体系和组织架构时,一定要体现的原则包括()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A,培训助理WenXin:【xzs9519】

答案解析:本题考查机构设置原则。在设置业务体系和组织架构时,一定要体现以下几个原则:(1)相互制约和不相容职责分离原则。(2)授权清晰原则。(3)适时性原则。参见教材P218。

督察长的职责不包括()。

A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施

B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

正确答案:C

答案解析:本题考查管理层和督察长制度。督察长的职责包括:(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况。(5)及时处理监管部门和

独立董事制度的重要内容包括()。

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:本题考查董事和董事会。独立董事制度有两方面重要内容:一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例,二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用。参见教材P215。