有限合伙人对合伙企业债务()。-2021年证券从业资格考试答案

搜题目使用:答案兔网站(www.gongxuke.net

有限合伙人对合伙企业债务()。

A、不承担责任

B、以实缴出资额为限承担责任

C、承担无限连带责任

D、以认缴出资额为限承担责任

正确答案:D

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

下列关于另类投资产品与其他投资产品的关系的表述正确的是()。

A、另类投资产品与股票具有较低的相关性

B、大宗商品投资和传统证券投资产品呈现出正相关关系

C、投资者能够利用另类投资产品达到提高流动性的目的

D、另类投资产品与固定收益证券具有较高的相关性

正确答案:A

答案解析:由于另类投资产品与包括股票和固定收益证券在内的传统证券投资产品具有较低的相关性,包括大宗商品投资在内的一部分另类投资产品甚至和传统证券投资产品呈现出负相关关系,所以投资者能够通过在他们的证券投资组合当中加入包括私募股权投资、房地产和商品等另类投资产品,达到分散投资风险的作用。

关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员,不符合向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格条件的是()。

A、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监

B、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且担任过上市公司董事的总经理

C、通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试,且取得注册会计师资格的风控总监

D、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的投资总监

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
(1)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》,符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。
(2)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要

关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是

A、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D、股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

正确答案:B

答案解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用(A项正确),基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担(B项错误);股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬按投资收益的一定比例计付(C项正确)。股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益(D项

在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A、注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

B、注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

C、注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

D、注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

正确答案:A

答案解析:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

混合基金的风险____股票基金,预期收益____债券基金。

A、低于;高于

B、高于;低于

C、低于;低于

D、高于;高于

正确答案:A,专业课帮手Weixin[xzs9529]

答案解析:混合基金的风险低于股票基金,预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,适合较为保守的投资者。

股权投资基金主要的服务机构不包括()。

A、基金托管机构

B、基金业协会

C、基金销售机构

D、律师事务所

正确答案:B

答案解析:股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于债券的为债券基金。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

正确答案:C

答案解析:债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

正确答案:A

答案解析:

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。(A项正确)

除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管,基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制(B项错误)。

股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集。(C项错误)
股权投资基金销售机构,应

股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受()性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合规定的条件。

A、股东所有制

B、非盈利

C、高风险

D、高收益

正确答案:A

答案解析:股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合规定的条件。