《有效银行监管的核心原则》的主要变化不包括的是()。-2021年证券从业资格考试答案

搜考试题目使用:答案兔神器(http://www.gongxuke.net/

《有效银行监管的核心原则》的主要变化不包括的是()。

A、加强对系统重要性银行的监管

B、引入宏观审慎视角

C、重视危机管理、恢复和处置

D、重视声誉风险管理

正确答案:D

答案解析:

《有效银行监管的核心原则》的主要变化包括:

(1)加强对系统重要性银行的监管;

(2)引入宏观审慎视角;

(3)重视危机管理、恢复和处置;

(4)完善公司治理和信息披露。

下列关于美国金融监管大致经历的阶段说法错误的是()。

A、自由竞争时期(20世纪30年代以前)

B、大萧条后的严格监管时期(20世纪30年代至70年代)

C、再次放松监管时期(20世纪70年代至80年代)

D、审慎监管时期(20世纪90年代至2008年次贷危机前)

正确答案:D

答案解析:美国金融监管大致经历的阶段是:
(1)自由竞争时期(20世纪30年代以前);
(2)大萧条

()是金融监管结构相对复杂的国家,也是最早建立金融分业监管体制的国家。

A、美国

B、中国

C、英国

D、德国

正确答案:A

答案解析:美国是金融监管结构相对复杂的国家,也是最早建立金融分业监管体制的国家。

美国金融监管大致经历阶段中的大萧条后的严格监管时期指的是()。

A、20世纪30年代至70年代

B、20世纪30年代以前

C、20世纪70年代至80年代

D、20世纪90年代至2007年次贷危机前

正确答案:A

答案解析:美国金融监管大致经历的阶段是:
(1)自由竞争时期(20世纪30年代以前);
(2)大萧条

()是指以行政复议申请人或者第三人的名义,在代理权限内进行行政复议活动的人。

A、行政复议申请人

B、行政复议被申请人

C、行政复议第三人

D、行政复议代理人

正确答案:D

答案解析:行政复议的参加入是指行政复议活动的主体,是与申请人行政复议的行政行为有利害关系的当事人,其范围包括申请人、被申请人、第三人及代理人等。
(1)行政复议申请人,是指认为行政机关的行政行为侵犯其合法权益,依据行政复议法的规定以自己的名义向行政复议机关申请行政复议,要求变更或者撤销原行政行为的公民、法人或者其他组织;
(2)行政复议被申请人,是指与行政管理相对人处于相对地位,其行政行

()对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。

A、全面检查

B、专项检查

C、后续检查

D、临时检查

正确答案:C

答案解析:

现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次;

专项检查是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查;

后续检查是对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查;

临时检查是根据上级部门重大工作

()是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次。

A、全面检查

B、专项检查

C、后续检查

D、临时检查

正确答案:A

答案解析:

现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次;

专项检查是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查;

后续检查是对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查;

临时检查是根据上级部门重大工作

现场检查的重要内容不包括()。

A、金融机构是否认真执行金融法律法规

B、金融机构是否认真执行国家金融政策方针

C、金融机构是否认真执行金融监管部门的各项规章制度

D、金融机构是否遵守自律规则

正确答案:D,干部网络帮手微xin(xzs9519)

答案解析:现场检查的重要内容之一就是金融机构是否认真执行金融法律法规,是否认真执行国家金融政策方针,是否认真执行金融监管部门的各项规章制度等。

()是根据上级部门重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。

A、全面检查

B、专项检查

C、后续检查

D、临时检查

正确答案:D,公需课助理薇Xin[xzs9523]

答案解析:

现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次;

专项检查是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查;

后续检查是对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查;

临时检查是根据上级部门重大工作

()是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查。

A、全面检查

B、专项检查

C、后续检查

D、临时检查

正确答案:B

答案解析:

现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查,原则上每5年至少安排一次;

专项检查是对被检查机构某些业务领域、区域进行的专门检查;

后续检查是对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查;

临时检查是根据上级部门重大工作