在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的,发行人应-2021年证券从业资格考试答案

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在招股说明书披露后至上市公告书刊登前发生重大事项的,发行人应在股票上市后履行信息披露义务。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:首次公开发行股票中,在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,如公司发生重大事项,提交有关说明后,经审阅无异议的,公司方能于第2日刊登补充公告。

可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告三个交易日后交易所可按规定停止其交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B,考试助手微-信:[xzs9523]

答案解析:证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易: (1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易;(2)可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易;(3)可转换公司债券在赎回期间停止交易。

按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行清产核资,在清产核资的基础上,再进行资产评估。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行清产核资,在清产核资的基础上,再进行资产评估。

上市公司申请公开发行新股或者非公开发行新股,均应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。

投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。

A、正确

B、错误

正确答案:A,小帮手薇xin:(xzs9519)

答案解析:投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。

上市公司及其主承销商在证券交易所网站上披露意向书全文,暂不需要缴纳费用。

A、正确

B、错误

正确答案:A,小帮手微xin【go2learn】

答案解析:发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文等,暂不需要缴纳费用。

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是中国结算公司根据该上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数确定。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:投资者拥有的某股票的配股权证的数量是中国结算公司根据该上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数确定。

上市公司非公开发行证券时,申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:上市公司非公开发行证券时,申请文件中包括发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案、公告的其他相关信息披露文件。

发行人的核心技术人员存在对外投资的,应在招股说明书中详细披露。此对外投资不能与发行人存在利益冲突。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:考察首次公开发行股票招股说明书中“董事、监事、高级管理人员与核心技术人员”的信息披露。发行人应披露与核心技术人员所签订的协议,核心技术人员作出的重要承诺,以及有关协议或承诺的履行情况。

根据《公司法》,全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的20%。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的30%。