中国证监会依法对资产管理业务实施监测监控。-2021年证券从业资格考试答案

找考试题目使用:华医网题库神器(www.gongxuke.net

中国证监会依法对资产管理业务实施监测监控。

A、正确

B、

错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条,中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。

 

在外汇期货交易中,不同的投资者的交易成本相同。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:在外汇期货交易中,由于交易所或期货经纪商会给予不同的优惠,对于不同投资者的交易成本也有所不同。

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:

第六十八条  期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:

(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;

(四)占用、挪用客户委托资产;

(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不

结算部门在每日交易结束后,按当日结算价对交易者结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,并相应增加或减少保证金。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:结算部门在每日交易结束后,按当日结算价对交易者结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付的款项实行净额一次划转,并相应增加或减少保证金。如果交易者的保证金余额低于规定的标准,则须追加保证金,从而做到“当日无负债”。

期货公司变更法定代表人,应当向工商登记机构提交申请材料。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:

第二十条 期货公司变更法定代表,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)申请书;

(二)关于变更法定代表人的决议文件;

(三)拟任法定代表人任职资格证明;

(四)中国证监会规定的其他材料。

所有的现汇与期货交易成本包括了保证金成本。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:部分的现汇与期货交易成本包括了保证金成本。

外汇期货的交易成本主要是指交易所和期货经纪商收取的佣金、交易所收取的过户费等买卖期货产生的费用。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:外汇期货的交易成本主要是指交易所和期货经纪商收取的佣金、中央结算公司收取的过户费等买卖期货产生的费用。

董事会每年应当至少召开两次会议。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:

董事会是股东会的常设机构。其职责包括:

1.股东会会议由董事会召集,董事长主持

2.董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的,由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持;监事会或者监事不召集和主持的,代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

3.董事会每年应当至少召开两次会议。

4.董事会对股东会负责,应认真行使《公司

未取得资产管理业务试点资格的期货公司,不得从事资产管理业务。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条,未取得资产管理业务试点资格的期货公司,不得从事资产管理业务。

当某期货合约交易出现异常情况时,交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:我国期货交易所对商品期货交易保证金比率的规定之一:当某期货合约交易出现异常情况时,交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例。