根据有关规定,基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些-2021年证券从业资格考试答案

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根据有关规定,基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求()。

A、独立董事人数不得少于2人

B、且不得少于董事会人数的1/3

C、独立董事人数不得少于3人

D、基金管理公司应当建立健全独立董事制度

正确答案:

答案解析:独立董事人数不得少于3人。

货币市场基金不得投资的金融工具包括()。

A、现金

B、股票

C、可转换债券

D、信用等级在AAA级以下的企业债券

正确答案:

答案解析:货币市场基金不得投资的金融工具包括股票、可转换债券和信用等级在AAA级以下的企业债券。

目前,我国证券投资基金营销渠道有()。

A、商业银行

B、证券公司

C、独立的理财顾问

D、证券咨询机构

正确答案:

答案解析:独立的理财顾问是发达国家的一种销售渠道,中国目前还没有。

如果国债与非国债在除品质以外其他方面均相同,则两者间的收益率差额有时也被称为()。

A、时间利差

B、品质利差

C、信用利差

D、风险利差

正确答案:

答案解析:如果国债与非国债在除品质以外其他方面均相同,则两者间的收益率差额有时也被称为品质利差或信用利差。

基金管理公司内部控制的原则有()。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、成本效益性原则

正确答案:

答案解析:另外还有相互制约等5大原则。

目前,我国的基金管理公司可以从事的业务有()。

A、募集、管理公募基金

B、开展社保基金管理

C、企业年金管理

D、特定客户资产管理

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答案解析:基金公司多元化发展内容。

目前,证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点()。

A、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛

B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C、基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出

D、基金资产的资金来源发生了重大变化

正确答案:,法宣在线助理薇xin(xzs9523)

答案解析:目前,证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点:美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛;开放式基金成为证券投资基金的主流产品;基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;基金资产的资金来源发生了重大变化。

股票所面临的非系统风险包括()。

A、信用风险

B、经营风险

C、利率风险

D、财务风险

正确答案:

答案解析:利率风险属于系统风险。

以下不属于我国基金运作监管的内容有()。

A、对基金募集申请的核准

B、基金信息披露的监管

C、对基金托管银行的监管

D、对基金行业高级管理人员的监管

正确答案:

答案解析:我国基金运作监管的内容包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管。

资本资产定价模型(CAPM)依赖的假设包括()。

A、投资者可以相同的无风险利率进行无限制的借贷

B、市场是无效的

C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合

D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期

正确答案:,普法考试帮手薇xin:(go2learn_net)

答案解析:另外还有:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期等3个假设。