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证券投资基金私募发行方式的特征有()。
A、招募文件不向社会公众公开
B、基金发行对象为不特定投资人
C、基金向社会公众公开发行
D、基金发行对象为特定的投资人
正确答案：
答案解析：与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。
运用基金分组比较法可能遇到的问题有()。
A、仅关注基金在同组中的表现,偏离绩效衡量的根本目的
B、不如全域比较有意义
C、同组基金之间的风险水平可能差异很大
D、要做到公平分组很困难
正确答案：
答案解析：这种比较法要比不分组的全域比较更能给出有意义的衡量结果。
目前对基金信息披露进行管理的部门主要是()。
A、证券业协会
B、基金监管部
C、中国证监会各地方监管局
D、证券交易所
正确答案：
答案解析：证券业协会属于自律管理。
按照我国的实践,以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述,正确的有()。
A、负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略
B、负责决定公司所管理基金的投资原则、投资目标
C、负责决定公司所管理基金的风险控制政策
D、负责决定公司所管理基金的资产分配以及投资组合的总体计划
正确答案：
答案解析：考察基金管理公司投资决策委员会的主要职责。风险控制委员会负责制定和监督执行风险控制政策。
依据有关规定,以下属于基金合同中不可缺少的内容有()。
A、基金募集未达到法定要求的处理方式
B、基金收益分配原则、执行方式
C、基金财产的投资方向和投资限制
D、基金运作方式
正确答案：
答案解析：基金合同的主要披露事项中的第三、九、十二、十四条。 第三条：基金运作方式。 第九条：基金收益分配原则、执行方式。 第十二条：基金财产的投资方向和投资限制。 第十四条：基金募集未达到法定要求的处理方式。
关于基金收益分配的说法中,正确的有()。
A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%
C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金,应当每日进行收益分配
正确答案：
答案解析：基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A、异常交易情况
B、巨额赎回情况
C、重大风险隐患
D、发现违法违规行为
正确答案：
答案解析：考察监察稽核控制的内容。监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
以下关于套利定价模型(APT)的描述,正确的是()。
A、假设所有证券的收益都受到共同因素的影响
B、表明单个证券的收益率与其对市场组合的贡献率之间存在线性关系
C、表明在均衡状态下,证券的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定
D、当市场处于均衡状态时,最优风险证券组合就等于市场组合
正确答案：
答案解析：套利定价模型定价理论假设二：所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响。套利定价模型表明，市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定，承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率，期望收益率与因素风险的关系可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。
根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资活动()。
A、向他人贷款或者提供担保
B、从事承担无限责任的投资
C、承销证券
D、进行内幕交易
正确答案：
答案解析：考核投资限制方面的规定。禁止基金财产用于下列投资或者活动：1、证券承销；2、向他人贷款或者提供担保；3、从事承担无限责任的投资；4、买卖其他基金份额；5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；6、买卖与基金管理人、托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、托管人有重大利益关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他
基金公司投资管理人员的基本行为规范包括()。
A、当基金份额持有人利益与公司利益冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
B、应当首先维护基金份额持有人利益
C、当基金份额持有利益与公司利益冲突时,应当坚持公司利益优先的原则
D、应当首先维护公司股东的利益
正确答案：
答案解析：基金公司投资管理人员的基本行为规范包括当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；应当首先维护基金份额持有人利益。