期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,-2021年证券从业资格考试答案

查找考试答案使用:公需课题库网站(http://www.gongxuke.net/

期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

A、合法合规性

B、客观性

C、公平性

D、纠纷处理

正确答案:题库搜索,华医网帮手Weixin(xzs9523)

答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,(),期货公司与客户另有约定的除外。

A、期货公司可以拒绝

B、人民法院应予支持

C、期货公司返还80%

D、期货公司返还50%

正确答案:题库搜索,好医生助手微xin【xzs9529】

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条。期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

A、期货公司

B、监控中心

C、期货业协会

D、中金所

正确答案:题库搜索

答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司()。

A、应当承担赔偿责任

B、不承担责任

C、承担主要责任

D、承担部分赔偿责任

正确答案:题库搜索

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。