以下不能作为信托财产的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下不能作为信托财产的是()。

A、法律法规禁止流通的财产

B、法律法规限制流通的财产

C、委托人合法持有现金

D、委托人自有的、可转让的合法财产

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答案解析:法律法规禁止流通的财产不能作为信托财产;法律法规限制流通的财产须依法经有关主管院批准后,可作为信托财产。

符合规定条件的创业投资基金,在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份,适用()。

A、截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

B、截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

C、截至发行申请材料受理日,投资期限不满48个月的,在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

D、截至发行申请材料受理日,投资期限不满48个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

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答案解析:《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》中符合本规定条件的创业投资基金,在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份,适用下列比例限制:截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

张家村一共有一百户人家,首富老张资产过亿元,某调查小组调查老张的资产后得出结论,张家村户户都是百万富翁,此时,估值张家村每户人家的资产,取的是()。

A、最大值

B、中位值

C、平均值

D、最小值

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答案解析:亿元/100户人家=100万元,所以取的是平均值。

下列关于互换合约的说法,正确的是()。Ⅰ.通常为标准合约Ⅱ.多数为双边合约Ⅲ.多数情况交易双方暴露在对方违约的风险下Ⅳ.通常具有明显的杠杆性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行。远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务, 因此,它们有时被称作双边合约,双边合约因为包括买卖双方在未来应尽的义务使双方暴露在对方违约的风险中。期货合约通常采用保证金交易,有明显的杠杆效应。

在基金开始募集前,基金管理人应当公告的事项包括()。I.招募说明书II.基金合同和摘要III.基金份额发售公告IV.基金合同生效公告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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(),全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

A、2016年9月5日

B、2016年9月3日

C、2016年9月1日

D、2015年9月3日

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答案解析:选项B正确:2016年9月3日,全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外 资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

不符合财务分离内控要求的选项是()。

A、确保基金财产和基金管理人自有财产的分离

B、确保在同一基金内不同项目的分离

C、确保不同基金财产的分离

D、确保基金财产和基金托管人自有财产的分离

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当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。

A、交易所

B、登记结算机构

C、托管人

D、证券公司

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下列关于信托财产的说法,正确的是()。Ⅰ.信托财产必须是委托人自有的、可转让的合法财产Ⅱ.法律法规禁止流通的财产不能作为信托财产Ⅲ.法律法规限制流通的财产不能作为信托财产Ⅳ.信托财产是指受托人承诺信托而取得的财产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:信托财产的范围:信托财产是指受托人承诺信托而取得的财产;受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益,也属于信托财产。信托财产的具体范围我国没有具体规定,但必须是委托人自有的、可转让的合法财产。法律法规禁止流通的财产不能作为信托财产;法律法规限制流通的财产须依法经有关主管院批准后,可作为信托财产(Ⅲ项说法错误)。

()制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

A、QFLP

B、QFII

C、QDII

D、OFs

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答案解析:选项A正确:QFLP制度,即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

QFLP制度比照了已经实行多时的QFII (合格境外机构投资者) 制度,区别在于,QFLP针对的是股权投资基金,QFII针对的是证券投资基金。