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关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产,下列说法不正确的是( )。
A、应独立于外包机构的自有财产
B、外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
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答案解析：根据《基金业务外包服务指引（试行）》第九条，外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产；外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产；外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理；外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。
关于外包机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A、应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
B、应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
C、有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送
D、外包机构存在与外包服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施
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答案解析：
根据《基金业务外包服务指引（试行）》第七条，外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。据《基金业务外包服务指引（试行）》第八条，在开展业务外包的各个阶段.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的()。Ⅰ.真实Ⅱ.完整Ⅲ.准确Ⅳ.有效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A、依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司
B、依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
D、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
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答案解析：
根据《基金业务外包服务指引（试行）》第十三条，办理私募投资基金份额（权益）登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司（或其绝对控股子公司）及商业银行。
自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A、监督管理公告
B、备案申请公告
C、违反信息公告
D、登记公告
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答案解析：自“登记公告”发布之日起，在基金管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等相应信息报送整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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答案解析：
选项C符合题意：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：
（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
根据公司法律制度的规定,除有继承等特殊情况外,下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中,错误的是()。
A、公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让
B、公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份
C、公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D、公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
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答案解析：选项B说法错误：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由()通过协商确定。
A、基金管理人和基金托管人
B、基金管理人和基金投资者
C、基金托管人和基金投资者
D、基金服务机构和基金投资者
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答案解析：业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由基金管理人和基金投资者通过协商确定。
下列情况中,股份有限公司不可以收购本公司的股份的是( )。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、接受本公司股票作为质押权标的后行使质押权
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答案解析：
根据《公司法》第一百四十二条，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（1）减少公司注册资本；
（2）与持有本公司股份的其他公司合并；
（3）将股份奖励给本公司职工；
（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
D项，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的(),有效防范潜在的利益冲突。
A、风控制度
B、风险隔离
C、业务隔离
D、防火墙制度
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答案解析：根据《基金业务外包服务指引（试行）》第十条，外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突。