内容出自：华医网题库（http://www.gongxuke.net/）

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

正确答案：题库搜索

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累

在关于波浪理论的描述中,正确的有()。

A、一个完整的周期通常由8个子浪形成

B、价格运行的大的周期可以细分出小的周期,小的周期又可以再细分成更小的周期

C、5浪是上升的最后一浪,所以5浪的浪尖是整个周期的最高点

D、波浪理论中上升周期由5个上升过程(上升浪)和3个下降调整过程(调整浪)组成

正确答案：题库搜索

答案解析：

波浪理论认为，

（1）价格上涨、下跌现象是不断重复的，而且价格涨跌规律具有周期性特征，像水的波浪一样，循环往复。

（2）价格运行的大的周期可以细分出小的周期，小的周期又可以再细分成更小的周期；价格周期无论时间长短，都是以一种运动模式进行。

（3）一个完整的价格周期要经过8个过程，上升周期由5个上升过程（上升浪）和3个下降调整过程（调整浪）组成，下跌周期有5

下列关于趋势线的论述正确的是()。

A、在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线

B、上升趋势由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势

C、下降趋势由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势

D、趋势按价格运行的方向可以分为上升趋势、下降趋势和水平趋势

正确答案：题库搜索

答案解析：根据价格运行的方向，价格趋势可以分为：上升趋势、下降趋势和水平趋势。由一系列相继上升的波峰和波谷形成的价格走势，称为上升趋势；由一系列相继下降的波峰和波谷形成的价格走势，称为下降趋势；由一系列水平运动的波峰和波谷形成的价格走势，称为水平趋势；以上说法均正确。

下列关于期货与期权,说法正确的是()。

A、两者的交易对象不同

B、两者的权利和义务的对称性不同

C、两者的保证金制度不同

D、两者盈亏特点不同

正确答案：题库搜索

答案解析：期货与期权的区别：（1）交易对象不同；（2）权利与义务的对称性不同；（3）保证金制度不同；（4）盈亏特点不同；（5）了结方式不同。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

正确答案：题库搜索

答案解析：

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

下列关于正向市场,说法正确的是()。

A、基差为负数

B、基差为正数

C、近期月份合约价格低于远期月份合约价格

D、近期月份合约价格高于远期月份合约价格

正确答案：题库搜索,公需课助手Weixin【xzs9529】

答案解析：

当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场。正向市场，基差为负值。

当期货价格低于现货价格或者远期期货合约价格低于近期期货合约价格时，这种市场状态称为反向市场。反向市场，基差为正值。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A、可以接受期货公司支付的报酬

B、独立承担基于经纪关系所产生的民事责任

C、只能受期货公司的委托

D、可以是公民,也可以是法人

正确答案：题库搜索,干部网络助理薇-信【go2learn】

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

下列关于结算担保金的表述,正确的有()。

A、实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

B、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

C、结算担保金包括基础担保金和变动担保金

D、担保金属于期货交易所所有,用于应对结算会员违约风险

正确答案：题库搜索,法宣在线助理WenXin（xzs9519）

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十六条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。
期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。

下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。

A、注册资本应当是实缴资本

B、股东应当以货币财产出资

C、货币出资的比例不得低于85%

D、股东应当以期货公司经营必需的非货币财产出资

正确答案：题库搜索

答案解析：

《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币 1 亿元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管

某期货公司的从业人员甲、乙、丙和丁因违反期货从业执业准则分别受到训诫、公开谴责、暂停从业资格和撤销从业资格的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。

A、丁

B、丙

C、甲

D、乙

正确答案：题库搜索

答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。因此甲乙丙需参加后续职业培训。而丁被撤销从业资格，应重新申请从业资格。