股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 -2021年证券从业资格考试答案

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股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 

A、清算资金

B、账面价值

C、资产价值

D、实际价值

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答案解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。理论上,股票的清算价值应与账面价值一致,但实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致。

私募基金管理人向基金业协会申请登记,应报送的信息不包括()。

A、委托管理协议

B、公司章程或者合伙协议

C、主要股东或者合伙人名单

D、高级管理人员的基本信息

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答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:①工商登记和营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级管理人员的基本信息;⑤基金业协会规定的其他信息。A项属于私募基金管理人向基金业协会办理基金备案手续应报送的信息。

律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括()。Ⅰ.审阅书面材料Ⅱ.会计师事务所询证Ⅲ.人员访谈Ⅳ.实地核查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:根据《私募基金登记备案相关问题解答(八)》,律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》,根据实际需要采取合理的方式和手段,获取适当的证据材料。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

()是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

A、中位数

B、分位数

C、标准差

D、方差

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答案解析:中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。对于一组数据来说,中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。在基金投资管理领域中,我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。

()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A、利息率

B、名义利率

C、通货膨胀率

D、实际利率

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答案解析:实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。

设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由()作出批准或不批准的决定。

A、外经贸部

B、财政部

C、工商部门

D、商务部会商科技部

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答案解析:从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。

关于私募基金募集完毕后备案材料的报送,下列说法不正确的是()。

A、资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书

B、以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,应当报送工商登记和营业执照原件

C、采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

D、委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议

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答案解析:选项B说法错误:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条,以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条,资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议。

关于律师事务所及其经办律师出具《私募基金管理人登记法律意见书》的内容与格式的一般性要求,下列说法错误的是()。

A、律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

B、律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

C、律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

D、《法律意见书》所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致

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答案解析:选项D说法错误:根据《私募基金登记备案相关问题解答(八)》,《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致,若系统填报信息与尽职调查情况不一致的,应当做出特别说明;律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由;律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见,并就私募基金管理人登

下列关于股票拆分的说法中,错误的是()。

A、会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B、会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低

C、每股收益和每股市价下降

D、股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

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答案解析:股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响,一般只会使发行在外的股票总数增加,每股面值降低,并由此引起每股收益和每股市价下降,而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。所以A项说法错误。

股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。

A、完善公司治理结构

B、提供再融资服务

C、跟踪投资协议条款执行情况

D、帮助企业规范运作

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答案解析:选项C符合题意:投资协议生效后,项目投资经理为企业提供的增值服务包括帮助企业规范运作、完善公司治理结构、提供再融资服务、上市辅导及并购整合等,使企业在尽可能短的时间内快速规范、成长、增值。C项属于投资后项目监控的主要方式。