尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自-2021年证券从业资格考试答案

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尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察储蓄国债的知识。

证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察证券登记结算机构的职能。

记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察记账式国债到期前变现收益的知识。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有美国的上市公司的普通股为基础计算的。

A、正确

B、错误

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答案解析:NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。

若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

A、正确

B、错误

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答案解析:若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。

按照竞价原则,在证券买卖撮合中,价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。

A、正确

B、错误

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答案解析:价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报,而价格较高的买入申报优先于较低价格买入申报。

无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A、正确

B、错误

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答案解析:无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。

A、正确

B、错误

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答案解析:按照金融衍生工具自身交易的方法及特点可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。