投资者从银行购买的LOF基金可以通过跨系统转托管在证券交易所-2021年证券从业资格考试答案

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投资者从银行购买的LOF基金可以通过跨系统转托管在证券交易所卖出。

A、正确

B、错误

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答案解析:

LOF获准交易后,投资者既可以通过银行等场外销售渠道申购和赎回基金份额,也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。

由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数()。

A、正确

B、错误

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答案解析:由于存在凸性,债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数。

有效市场形式:弱式有效市场、半强式有效市场、半弱式有效市场、强势有效市场()。

A、正确

B、错误

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答案解析:有效市场形式:弱式有效市场、半强式有效市场、强势有效市场。

证券A与B的协方差等于oAoBpAB,其中oAoB为证券A和B的标准差,pAB为二者的相关系数。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察协方差、标准差和相关系数公式之间的关系。说法是正确的。

基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金销售机构在募集期间对认购费打折是禁止的行为,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。

交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察特殊类基金的种类。

基金评价有助于投资者选择符合自己投资和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。

A、正确

B、错误

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答案解析:

基金评价就是通过一些定量指标或定性指标,对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行分析与评判,其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的风险收益特征、业绩表现,方便投资者进行基金之间的比较与选择。

积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:所谓积极的股票风格管理,是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。

套利定价模型的一个假设,所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。

A、正确

B、错误

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答案解析:

套利定价理论的假设条件是,假设一:投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的;假设二:所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响;假设三:投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利。

如果某只基金的估值出现错误,需要向投资人赔偿,该赔偿责任应由基金管理人全部承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:

我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。