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律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。
A、分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
B、调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
C、统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
D、了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源
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答案解析：A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。
以下列示的费用项目属于投资交易过程中直接成本的是()。Ⅰ.过户费Ⅱ.监管费Ⅲ.印花税Ⅳ.经手费
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。
A、较差,短
B、较好,短
C、较好,长
D、较差,长
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答案解析：选项B正确：投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括()。
A、信息对证券价格的影响是明确的
B、信息的来源是可靠的
C、信息是非公开的,即未在证券市场上披露
D、信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的
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答案解析：内幕信息的构成要素有三方面：
下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。
A、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
B、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
C、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人
D、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
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答案解析：
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：是否已制定风险管理和内部控制制度、是否与其他机构签署了基金外包服务协议 、是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 、最近三年涉诉或仲裁的情况等。
下列关于基金业绩评价的说法错误的是()。
A、并购基金所投资项目一般为成熟期企业,其商业模式较为成熟,盈利预期度较好,因此基金业绩通常比较稳定,较少出现大起大落
B、创业投资基金风险和期望收益均较高,单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生
C、创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育,因此获得收益的时间较长
D、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金
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答案解析：选项D说法错误：并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落；而创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生。创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长；而投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
关于场内证券交易场所,说法错误的是()。
A、我国场内证券交易所目前都采取会员制
B、证券交易所可以决定证券交易的价格
C、上交所和深交所都设有会员会、理事会和专门委员会
D、证券交易所的设立和解散都由国务院决定
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关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。
A、是否具有实际控制人
B、是否依法在中国境内设立并有效存续
C、基金管理规模情况
D、股东的股权结构情况
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答案解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：是否具有实际控制人、是否依法在中国境内设立并有效存续、股东的股权结构情况等内容。
对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。
A、基金的投资领域应隔离,业绩评价的时间应尽量统一
B、基金的投资领域应隔离,基金设立的时间应尽量接近
C、基金设立的时间应尽量接近,业绩评价的时间应尽量统一
D、基金设立的时间应分离,业绩评价的方式应分离
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答案解析：选项C正确：对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素：一是基金设立的时间应尽量接近，二是业绩评价的时间应尽量统一。