为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。-2021年证券从业资格考试答案

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为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券经纪业务的要素包括:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

A、正确

B、错误

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答案解析:中国人民银行各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。

证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融资卖出的全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

股票波动率大,期权价值越低,可转换公司债券的价值越高。

A、正确

B、错误

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答案解析:股票波动率大,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高。

可转换公司债券的转股价格是指转债转换为每股股份所支付的价格。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察可转换公司债券的转股价格。

经中国证券业协会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可在各交易所申请网上发行。

A、正确

B、错误

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答案解析:经中国证监会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可向上海证券交易所、深圳证券交易所申请上网发行。

上市公司发行股份购买资产时,发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核上市公司发行股份购买资产的特别规定。

财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格,各类商业银行、国家邮政局邮政储汇局,均有资格申请加入凭证式国债承销团。

A、正确

B、错误

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答案解析:各类商业银行、邮政储蓄银行,均有资格申请加入凭证式国债承销团。

单独或合计持有短期债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案,并提交会议审议。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察持有人会议的表决和决议。单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案,并提交会议审议。

B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,无需中国证监会批准发行。

A、正确

B、错误

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答案解析:B股公司增资发行B股,比照B股首次发行审批阶段的程序办理,由中国证监会批准发行。