持仓量,是指期货交易者所持有的()的数量。-2021年证券从业资格考试答案

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持仓量,是指期货交易者所持有的()的数量。

A、买入合约

B、已平仓合约

C、未平仓合约

D、卖出合约

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条    (七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

A、持仓品种

B、持仓时间

C、持仓量

D、持仓成本

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条     (八)持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

A、期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成

B、期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15%缴纳

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳。

D、期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;
(三)保障基金管理机构追

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者保证金账户()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A、当日交易日日终

B、前一交易日日终

C、前两个交易日日终

D、前三个交易日日终

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

下列关于涨跌停板的表述,正确的是()。

A、合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度

B、合约在1个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度

C、合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度

D、超出涨跌幅度的报价为有效报价,但需要等待成交

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条    (十)涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A、2

B、1

C、3

D、5

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条      (十)涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

期货公司允许客户开仓透支交易,对透支交易造成的损失,期货公司()。

A、承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B、承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的70%

C、承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

D、承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的50%

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%。

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。

A、期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

B、期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

C、期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

D、期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十七条 期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

仓单,是指交割仓库开具并经()认定的标准化提货凭证。

A、证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条    (九)标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

下列情形,不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是()。

A、期货从业人员辞职

B、期货从业人员生病

C、期货从业人员死亡

D、期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条    期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。